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企业数据管理与隐私保护制度

一、总则

（一）目的与依据

本制度旨在规范企业数据的收集、存储、使用、加工、传输、共享、转让、公开披露、销毁等全生命周期管理活动，保护个人信息权益，维护企业数据安全，确保企业数据活动合法合规，防范数据安全风险，提升数据治理水平，促进企业健康可持续发展。本制度的制定依据包括但不限于国家及地方相关法律法规、行业标准及企业内部管理要求。

（二）适用范围

本制度适用于企业内部所有部门（含各分支机构）及全体员工在执行职务过程中涉及的各类数据处理活动。同时，亦适用于代表企业执行相关数据处理活动的合作伙伴、供应商及其他第三方机构，除非另有明确约定且不低于本制度要求。

（三）基本原则

1.合法合规原则：数据处理活动必须严格遵守相关法律法规，确保数据来源合法、处理目的合法、处理方式合法。

2.数据驱动与隐私保护并重原则：在利用数据创造价值的同时，将隐私保护嵌入数据全生命周期，实现业务发展与风险控制的平衡。

3.风险导向原则：针对不同类型、不同敏感程度的数据，识别潜在风险，采取适当的管理措施和技术手段，防范数据安全事件。

4.最小必要原则：数据收集和使用应限于实现特定业务目的所必需的最小范围，避免无关数据的采集和冗余存储。

5.权责清晰原则：明确各部门、各岗位在数据管理与隐私保护中的职责与权限，确保责任到人。

6.持续改进原则：定期评估制度的有效性和适用性，根据法律法规变化、业务发展及技术进步，持续优化数据管理与隐私保护措施。

二、组织与职责

（一）数据管理委员会

企业应设立数据管理委员会（或类似跨部门决策机构），由企业高层领导牵头，成员包括各主要业务部门、IT部门、法务/合规部门、信息安全部门等负责人。其主要职责包括：

*审定企业数据管理与隐私保护的战略规划和总体政策。

*协调解决数据管理与隐私保护工作中的重大问题。

*监督本制度的执行情况，并对制度修订进行决策。

（二）数据管理办公室

在数据管理委员会下设数据管理办公室（可设于IT部门、风险管理部门或单独设立），作为日常执行机构，负责：

*组织制定和修订数据管理与隐私保护相关的具体细则和操作流程。

*推动数据管理与隐私保护各项工作的落地实施。

*组织开展数据管理与隐私保护的培训、宣传和咨询。

*收集、分析数据管理与隐私保护相关的风险事件和合规需求。

*向数据管理委员会汇报工作。

（三）各业务部门职责

各业务部门是其业务活动中产生、收集和使用数据的直接责任主体，负责：

*确保在业务活动中遵循本制度及相关细则的要求。

*识别本部门业务相关的数据资产，落实数据分类分级管理要求。

*对本部门数据处理活动的合规性负责，防范数据安全与隐私风险。

*配合数据管理办公室开展数据管理与隐私保护相关工作。

（四）IT部门职责

IT部门负责提供数据管理所需的技术支持和基础设施保障，包括：

*数据存储、传输、备份、恢复等技术平台的建设与维护。

*数据安全技术措施的实施，如访问控制、加密、脱敏、审计等。

*协助业务部门进行数据治理技术工具的选型与应用。

*保障数据处理系统的稳定运行和技术安全。

（五）法务与合规部门职责

法务与合规部门负责：

*跟踪数据保护相关法律法规及监管政策的更新，提供合规咨询。

*参与本制度及相关文件的法律审查。

*协助处理与数据管理和隐私保护相关的法律纠纷、投诉及监管问询。

*监督数据处理活动的合规性，提出改进建议。

（六）信息安全部门职责

信息安全部门负责：

*制定数据安全防护策略和技术标准。

*组织实施数据安全风险评估和安全审计。

*负责数据安全事件的应急响应和调查处置。

*推动信息安全意识培训，提升全员数据安全素养。

三、数据全生命周期管理

（一）数据收集与获取

1.合法性：数据收集应遵循合法、正当、必要的原则。收集个人信息时，应向个人明确告知收集、使用的目的、方式和范围，并获得其明示同意（法律法规另有规定的除外）。

2.明确性：收集数据的目的应具体、明确，避免模糊不清或超出合理预期的范围。

3.最小化：仅收集与业务目的直接相关且为实现目的所必需的最少数据。

4.来源可溯：确保数据来源合法可靠，并记录数据来源信息。

（二）数据存储与传输

1.安全存储：根据数据分类分级结果，采取相应的存储安全措施，包括物理安全、网络安全和系统安全，防止数据泄露、丢失或被篡改。

2.数据备份：建立健全数据备份和恢复机制，定期进行备份，并确保备份数据的可用性和完整性。

3.加密传输：对传输中的敏感数据采用加密等安全措施，确保数据在传输过程中的保密性。

4.存储期限：根据法律法规要求和业务