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合同审查流程

一、收到合同与初步了解

接收合同:指定人员（如法务专员或项目经理）负责接收合同文本。

初步信息确认:

核实合同来源、发出方信息。

理解合同基本背景、目的和涉及主体。

识别合同类型和初步风险点。

二、复盘历史文件与参照

查找类似合同:在合同管理系统或档案中查找过往同类型或相似项目合同。

参考过往条款:重点关注过往合同的修改记录、争议点及解决方式。

借鉴标准模板:检查是否有适用的标准合同模板，并对比进行补充审查。

三、逐条详细审查

阅读全文:通读合同全文，建立整体印象。

按条款审查:对合同各个条款进行细致审查，重点关注：

定义与解释:核心术语是否清晰、无歧义，定义是否准确。

权利与义务:双方权利义务是否明确、对等、合法合规。

履行期限、地点与方式:条款是否具体、可执行，时间节点、交付标准是否清晰。

价款或费用:金额、支付方式、支付节点、货币单位等是否明确无误。

违约责任:违约情形、认定标准、违约金计算方式、赔偿范围等是否合理、合法、可操作性。

不可抗力:条款触发条件、通知义务、后果处理是否清晰。

保密条款:范围、保密期限、违约责任是否合理。

争议解决:争议解决方式（协商、调解、仲裁、诉讼）、管辖机构/法院、适用法律是否明确，是否符合约定或法律强制性规定。

合同生效与终止:生效条件、终止条件、解除/终止程序是否清晰。

通知方式:合同中约定的通知送达方式是否有效、合规。

知识产权:知识产权归属、使用权、保护方式等（如涉及）。

法律适用与管辖:是否符合《民法典》及相关法律法规规定。

特别关注点:根据合同性质，关注特定风险点，如担保、担保物权的设立、竞业限制、数据合规（如涉及）等。

四、风险识别与评估

单点风险识别:对每个审查发现的潜在问题、风险点进行记录。

风险分类:将风险按性质（如法律风险、商业风险、操作风险）、严重程度进行分类。

影响评估:分析每个风险点可能产生的实际影响（对业务、成本、进度、声誉等）。

五、提出审查意见与建议

整理问题清单:按合同章节或条款顺序，整理出所有需要修改、澄清或补充的点。

书面化建议:

使用标准化的《合同审查意见表》或邮件/文档形式。

清晰说明修改建议的原因、目的。

避免使用模糊或引起歧义的措辞。

对于重大问题，需明确指出可能的法律后果。

沟通协调:与合同起草方（对方或内部业务部门）就审查意见进行初步沟通，解释疑点。

六、与起草方沟通与反馈

会议讨论:如有需要，组织会议，就重大或分歧较大的条款进行讨论。

意见反馈:将具体审查意见正式反馈给合同起草方。

确认回复:跟进起草方的修改意见或回复。

七、复查与确认

核对修改:收到修改稿后，逐条核对修改内容是否满足审查意见，确保无遗漏。

二次审查:对于重大修改或核心条款，可进行二次审查确认。

确认最终版本:确认无误后，确认最终合同版本。

八、批准与存档

内部审批（如需）:按公司内部流程，将最终合同提交给相关负责人（如部门领导、法务总监）进行审批。

版本确认与签署:确保各方获取的合同为最终签署版本。

合同归档:将正式合同（含所有审批记录、审查底稿等）按档案管理规定进行分类归档。

九、跟进与执行

履行辅助:确保合同签署后，相关执行部门了解合同内容，必要时提供解释。

过程监控:在合同履行期间，关注关键节点和潜在风险，必要时启动再次审查。

合同审查流程（1）

一、收到合同

基本信息登记：

接收合同后，应立即进行基本信息登记，包括合同名称、合同编号、相对方名称、接收日期等。

将合同进行编号管理，方便后续查阅。

初步判断：

初步判断合同类型以及是否属于本部门/本单位管辖范围。

初步识别是否存在重大风险或争议点。

二、分配与初审

分配审核人员：

根据合同类型、金额、业务领域等要素，将合同分配给相应的审核人员。

如合同涉及多个部门，应确定主办部门及协办部门。

初审（业务部门）：

业务部门对合同的背景、目的、主要条款、业务可行性进行初审。

核实合同所依据的业务单据、审批文件是否齐全、合规。

确认合同对方主体资格是否合法有效。

初步识别合同履行中可能存在的风险。

初审（法务部门）：

法务部门对合同的合法性、合规性进行审查。

核对合同条款是否符合法律法规、公司内部规章制度。

重点关注以下方面：

标的、数量、质量、价款、报酬、交付方式等核心条款是否清晰明确。

权利义务是否对等、公平。

违约责任、争议解决方式是否合理合法。

格式条款是否符合公平原则。

是否存在不利或剥夺对方主要权利的条款。

以沟通、邮件、会议等形式与业务部门确认初审中疑问或需要补充的内容。

三、会签与复核

会签（如有需要）：

对于重大合同或涉及多个部门利益的合同，应组织相关人员进行会签。

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