企业安全生产管理体系评估表.docVIP

企业安全生产管理体系评估表工具应用指南

一、工具适用场景与核心价值

本评估表适用于各类企业开展安全生产管理体系的内部自查、第三方审核或年度体系运行效果评估，尤其适用于以下场景：

企业建立安全生产管理体系后，验证体系文件与实际运行的一致性；

监管部门或第三方机构对企业安全生产标准化达标情况进行核查；

企业发生安全或出现安全隐患后，系统性排查体系漏洞；

企业扩张、业务转型或生产工艺变更时，评估现有安全体系的适配性。

通过结构化评估，可全面识别管理短板，推动体系持续改进，实现“风险可控、责任到人、制度落地”的安全生产目标。

二、评估流程详解

第一步：评估准备

组建评估小组：由企业分管安全的负责人（如副总经理）牵头，成员包括安全管理部门负责人、生产部门代表、技术专家及一线员工代表（如车间主任、班组长），保证评估视角全面。

收集基础资料：整理安全生产管理制度文件、风险辨识记录、培训档案、设备检查台账、应急演练记录、调查报告等资料，对照评估表条目提前梳理。

制定评估计划：明确评估范围（覆盖所有生产环节、部门）、时间节点及分工，提前3个工作日通知被评估部门做好准备。

第二步：现场实施评估

文件审查：查阅体系文件是否符合《安全生产法》《安全生产标准化基本规范》等法规要求，检查制度与实际操作的匹配度（如“安全操作规程是否覆盖所有高风险作业”）。

现场核查：深入生产车间、作业现场，检查设备安全防护装置、警示标识、应急物资配备等是否符合标准，随机抽查员工对安全流程的掌握情况（如“询问操作工如何处理突发泄漏”）。

人员访谈：与各级人员（负责人、安全员、一线员工）沟通，知晓安全责任落实、隐患上报流程、培训效果等，验证“管理层承诺是否传递至基层”。

记录问题：对不符合项详细记录，包括问题描述、依据条款、风险等级（高/中/低），并由被评估部门人员现场签字确认。

第三步：问题汇总与分级

分类整理：按“制度缺陷”“执行不到位”“资源不足”“人员能力不足”等维度汇总问题，剔除重复或轻微不符合项。

判定等级：依据问题可能导致的风险，划分为：

重大不符合项：可能导致重伤及以上或严重违法违规（如“未为员工配备合格防护用品”）；

一般不符合项：存在安全隐患但暂未造成严重后果（如“部分安全警示标识模糊”）；

观察项：无直接风险但需关注改进（如“培训记录不够规范”）。

第四步：整改跟踪与闭环管理

制定整改计划：针对不符合项，明确整改责任人（如设备部经理）、整改措施（如“3日内更换全部模糊标识”）、完成时限及验证方式。

实施整改：责任部门按计划落实整改，安全管理部门跟踪进度，重大问题需上报企业主要负责人审批。

效果验证：整改到期后，评估小组现场复核，确认问题是否彻底解决，形成“评估-整改-验证-归档”闭环。

三、评估表核心内容

企业安全生产管理体系评估表

（总分100分，80分以上为“合格”，60-79分为“基本合格”，60分以下为“不合格”）

一级指标

二级指标

评估内容

评分标准

得分

备注

一、组织领导与责任体系（15分）

1.1安全生产管理机构设置

是否设立独立安全管理部门或明确专职安全管理人员，配备数量是否符合企业规模要求

完全符合（5分）；基本符合（3分）；不符合（0分）

1.2主要负责人履职情况

是否定期召开安全会议、审批安全投入、参与安全检查

完全符合（5分）；基本符合（3分）；未履行（0分）

会议记录、审批单

1.3安全生产责任书签订

各级人员（负责人、部门、岗位）是否签订责任书，内容是否明确具体

100%签订且内容明确（5分）；覆盖率≥90%（3分）；＜90%（0分）

责任书台账

二、安全管理制度建设（20分）

2.1制度文件完整性

是否覆盖风险辨识、教育培训、隐患排查、应急管理、设备管理等核心环节

制度齐全（10分）；缺1-2项（5分）；缺3项及以上（0分）

制度清单

2.2制度修订与更新

是否每年至少修订1次制度，或根据法规变化及时更新

及时修订（5分）；超1年未修订（2分）；从未修订（0分）

修订记录

2.3操作规程规范性

高风险作业（如动火、有限空间）是否有专项操作规程，内容是否清晰易懂

规程齐全且可操作（5分）；部分缺失（2分）；无规程（0分）

操作规程文本

三、风险辨识与管控（20分）

3.1风险辨识全面性

是否定期开展风险辨识（如JHA工作危害分析、SCL安全检查表），覆盖所有作业活动

全面辨识（8分）；覆盖主要环节（4分）；辨识不足（0分）

风险辨识记录

3.2风险分级管控

是否对风险分级（红橙黄蓝），并制定管控措施，重大风险是否落实“一对一”管控

分级管控到位（7分）；分级模糊（3分）；未分级（0分）

风险管控清单

3.3隐患排查治理

是否建立隐患排查台账，隐患整改率是否达100%，重大隐患是否挂牌督办

整改率100%（