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企业安全管理制度合规性检查工具包

一、工具适用范围与核心价值

本工具包专为各类企业设计，聚焦安全管理制度的合规性检查，适用于生产制造、建筑施工、危险化学品、交通运输、仓储物流等高风险行业，也适用于其他有安全生产管理需求的企业。企业可借助本工具包系统梳理现有安全管理制度与国家法规、行业标准及内部要求的符合性，及时发觉制度漏洞与执行短板，降低因制度不合规导致的安全风险、监管处罚及运营中断等问题。

其核心价值体现在三个方面：一是通过标准化检查流程，帮助企业快速识别制度体系中的合规缺口，避免“制度与法规脱节”“制度与执行两张皮”等问题；二是通过结构化工具模板，统一检查标准与记录格式，提升合规检查的规范性与效率；三是通过闭环整改机制，推动安全管理制度的持续优化，构建“制定-执行-检查-改进”的良性循环，最终实现企业安全管理水平的实质性提升。

二、合规检查标准化操作流程

（一）检查启动与前期准备

成立专项检查组

由企业分管安全的负责人（如安全管理总监）担任组长，成员包括安全管理部门负责人、各业务部门安全专员、技术骨干及外部专家（可选）。明确分工：组长统筹检查工作，安全管理部门负责资料收集与流程协调，业务部门配合提供现场信息，技术骨干负责专业领域（如特种设备、消防）的合规性评估。

收集基础资料

根据检查范围，提前收集以下资料：

制度文件类：安全生产责任制、安全操作规程、安全管理制度（如教育培训、隐患排查、应急管理等）、应急预案及演练记录；

记录表单类：安全培训签到表、隐患整改台账、特种作业人员证书清单、设备设施检查记录、劳动防护用品发放记录；

法规标准类：最新版《安全生产法》《消防法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）等行业法规及地方标准；

其他资质材料：企业安全生产许可证、消防验收合格证明、特种设备使用登记证等。

制定检查计划

明确检查时间（建议3-5个工作日）、检查范围（覆盖所有部门及关键环节）、检查方法（资料审查、现场核查、人员访谈）及输出成果（合规检查报告、问题整改清单）。计划需提前发送至各部门，预留资料准备时间。

（二）安全管理制度体系梳理

编制制度清单

基于收集的制度文件，对照法规标准要求，编制《企业安全管理制度清单表》（见表1），全面梳理现有制度的名称、发布日期、适用部门、对应法规条款及更新状态。重点核查制度是否覆盖安全生产全流程（如风险辨识、隐患治理、处理等），是否存在“制度空白”领域。

评估制度有效性

对清单中的每项制度，从“完整性、适用性、可操作性”三个维度进行评估，填写《制度有效性评估表》（见表2）。评估标准包括：

完整性：制度内容是否包含目的、范围、职责、具体流程、监督考核等核心要素；

适用性：制度是否符合企业实际业务特点（如化工企业的危化品管理制度需与存储方式匹配）；

可操作性：流程是否清晰、责任是否明确、是否便于基层员工执行（如安全操作规程是否图文并茂、步骤明确）。

（三）现场合规检查实施

分模块检查

根据业务特性，将检查分为安全管理、人员管理、设施设备、作业环境、应急管理五大模块，每个模块明确检查重点与依据：

安全管理模块：检查安全生产责任制是否层层落实（如部门负责人与班组长的责任书签订情况）、安全管理制度是否定期评审修订（近3年是否有修订记录）；

人员管理模块：核查特种作业人员（电工、焊工等）持证上岗情况（证书是否在有效期内、人证是否相符）、员工安全培训记录（年度培训时长是否达标、考核是否合格）；

设施设备模块：检查特种设备（锅炉、压力容器等）定期检验记录、安全防护装置（如防护罩、急停按钮）是否完好、设备维护保养台账是否规范；

作业环境模块：核查现场消防通道是否畅通、安全警示标识是否齐全（如“当心触电”“必须戴安全帽”）、职业危害因素（噪声、粉尘等）检测报告是否符合标准；

应急管理模块：检查应急预案是否备案、应急演练记录（是否每年至少开展1次综合演练或专项演练）、应急物资（灭火器、急救箱等）是否定期检查且有记录。

采用多样化检查方法

资料审查：核对制度文件与记录表单的一致性（如培训计划与签到表是否匹配）；

现场核查：实地查看设备状态、环境条件是否与制度要求一致（如危化品存储是否符合“分类存放、通风良好”要求）；

人员访谈：随机抽取一线员工（5-10人），询问其对安全管理制度、操作规程的掌握情况及执行中的困难（如“您是否清楚本岗位的危险源？培训后是否进行了实操考核？”）。

（四）问题汇总与整改跟踪

分类汇总问题

现场检查结束后，检查组汇总所有发觉的问题，按“制度缺陷”“执行不到位”“记录不完整”三类填写《合规问题汇总表》（见表3）。问题描述需具体、客观，避免模糊表述（如“某车间安全培训记录不全”应明确为“装配车间2023年第三季度安全培训签到表缺失3次培训记录，未注明缺席原因”）。

制定整改