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境外财富管理合同

一、合同主体

（一）合同双方

本合同由以下双方于___年_月__日在自愿、平等、协商一致的基础上订立：

甲方（委托人）：____________________（以下简称“甲方”）。

甲方地址：________________________。

乙方（受托人）：____________________（以下简称“乙方”）。

乙方地址：________________________。

甲乙双方经友好协商，就乙方为甲方提供境外财富管理服务事宜达成一致意见，特订立本合同。

（二）合同目的

甲方授权乙方，基于甲方认可的财富管理目标与风险承受能力，在指定境外司法辖区为甲方提供专属的财富管理及资产配置服务，以实现甲方资产的保值增值。

二、服务内容与范围

（一）服务核心

乙方提供的境外财富管理服务包括但不限于：资产配置策略建议、投资组合管理、受托资产管理（现金、证券、基金、不动产相关金融产品等）、税务规划咨询、财富传承规划建议、相关市场动态及法律政策变动信息通报等。

（二）管理方式

乙方管理甲方资产的方式为：依据双方另行约定的《投资政策声明书》（作为本合同附件一）中确定的具体投资目标、风险等级、投资限制、主要投资地域及产品类别进行主动管理或委托专业第三方机构管理。

（三）账户设立与操作

甲方须在乙方指定或认可的境外合作金融机构开设独立账户（下称“管理账户”），用于运作甲方委托管理的境外资产。该账户的操作权归属于乙方，乙方在本合同授权范围内行使操作权力。甲方需提供设立及运作账户所需的相关合法合规文件。

（四）投资决策与监督

乙方定期（至少每季度）向甲方提交管理账户的运作报告，详细列明资产配置情况、投资表现评估、风险水平分析及重大交易说明。甲方有权在收到报告后提出质询，乙方应及时、如实地予以解答。

三、甲方的权利与义务

（一）甲方权利

享有委托资产的所有权。

获得管理账户运作的定期报告及重大事项的通知。

依据本合同约定对乙方服务质量进行监督并提出质询。

在符合本合同及账户开户行规定前提下，可对委托资产设定特定限制（如单一资产类别比例上限）。

合同到期或提前终止时收回委托资产（扣除应支付费用及债务后的净值）。

（二）甲方义务

保证资金来源合法合规，并向乙方提供符合国际反洗钱规则（AML）及了解您的客户（KYC）要求的真实、准确、完整的身份证明、财务证明及其他必要文件。

按约定初始投资金额在指定时间内完成资金划付。

依据本合同及附件约定的风险等级，承担相应的投资市场风险及可能发生的本金损失。

按时足额向乙方支付约定的管理费用及绩效报酬。

确保其税务居民身份信息的准确性，并自行承担所有合规纳税申报责任。

提供准确的通讯方式，确保联络畅通；信息如有变更，须立即通知乙方。

四、乙方的权利与义务

（一）乙方权利

依据本合同约定收取管理费及绩效报酬。

在本合同及《投资政策声明书》授权范围内，独立行使对管理账户的投资决策与操作权。

要求甲方提供符合监管要求的证明文件及资料。

在甲方逾期支付应付款项或违反重要承诺时，依约采取暂停服务或终止合同等措施。

（二）乙方义务

恪守勤勉尽责原则，以专业能力为甲方管理资产。

严格遵循经甲方确认的《投资政策声明书》进行投资操作与管理。

建立健全的风险管理与内部控制制度。

定期向甲方提供透明、详实的账户报告（包括交易记录、资产估值、损益情况、费用说明）。

采取必要措施保障甲方信息及资产安全。

就重大投资决策、市场极端变化或资产面临重大风险时及时向甲方沟通报告。

妥善保存与合同履行相关的所有文件记录。

五、费用、报酬与支付

（一）基础管理费

乙方按管理账户资产净值的年化____（例如：1.5%）收取年度基础管理费。计算基数以每季（或半年）最后一日资产净值为准，按季（或半年）预先计提，于每个计费周期结束后的指定工作日内由管理账户扣收或甲方另行支付。

（二）绩效报酬

若管理账户在约定的业绩比较基准（如：某国际债券指数收益率+固定利差）之上实现超额收益，乙方可收取超额收益部分的____（例如：20%）作为绩效报酬。计算方法、计提时点（通常为合同年度末、合同终止时或固定周期末）、支付方式等需在《投资政策声明书》或附件二中清晰列明。

（三）其他费用

因委托资产投资运作而产生的托管费、交易费（经纪佣金、印花税等）、审计费、法律咨询费等第三方费用，将如实由管理账户支付或甲方另行承担。乙方应就重大费用支出提前通知甲方。

六、保密条款

甲乙双方对于在合同履行过程中所知悉的对方的商业秘密、财务状况、投资策略等一切非公开信息负有严格保密义务。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露，但根据适用法律、法规、监管规定、司法机关或仲裁机构要求必须披露的情形除外。本保密义务在合同终止后持续有效。

七、陈述与保证

（一）甲方陈述与保证

甲方