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第九章

证券业监管

22025/10/21第九章证券业监管第一节证券业监管概述第二节证券机构监管第三节证券市场监管第四节上市公司监管

32025/10/21第一节证券业监管概述一、证券业监管的历史演进（一）世界最早的证券业监管实践1285年英国国王爱德华一世授权高级市政官法庭对伦敦城的经纪商实行许可证管理；1697年英国国会通过了一项法律，“旨在限制经纪商和股票经纪人的数量和不良行为”；1720年，英国南海公司股票价格在经历急剧上涨后出现暴跌，只是成千上万人破产，英国国会通过了著名的《泡沫法》，限制“泡沫”企业的融资及其股票交易。

42025/10/21第一节