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质量检查及风险控制报告工具模板

一、适用范围与应用场景

本工具模板适用于各类企业、项目团队或质量管理部门，用于系统化开展质量检查活动、识别潜在风险、跟踪整改闭环，保证产品、服务或流程符合既定标准。典型应用场景包括：

制造业：生产线巡检、成品出厂检验、供应商质量评估；

建筑业：施工过程质量抽查、隐蔽工程验收、竣工质量评定；

服务业：服务流程合规性检查、客户满意度反馈分析、风险事件复盘；

项目管理：阶段性交付物验收、项目风险预警、合规性审查。

二、模板操作流程详解

（一）准备阶段：明确检查范围与标准

确定检查对象与目标

根据业务需求明确本次检查的具体内容（如“产品生产流程”“项目施工质量”），并设定检查目标（如“识别关键工序质量隐患”“评估供应商交付风险”）。

组建检查团队

由质量负责人牵头，邀请相关领域专家（如技术工程师、流程专员）、一线操作人员（如生产班组长、施工队长）共同组成团队，保证检查视角全面。示例：组长工，组员工、工、工。

收集检查依据

梳理相关标准文件，包括但不限于：国家标准（如GB/T19001）、行业标准（如建筑行业JGJ/T）、企业内部规范（如《产品作业指导书》）、客户特殊要求等，作为检查判定基准。

（二）信息采集：现场检查与数据记录

制定检查清单

依据检查标准，逐项细化检查内容，形成可执行的检查清单（参考“详细问题检查表”），明确检查方法（如“现场测量”“文件查阅”“访谈验证”）和判定标准（如“偏差≤0.5mm为合格”“记录完整率100%”）。

开展现场检查

按照检查清单逐项实施，通过实地观察、设备检测、人员访谈等方式收集信息。对发觉的问题即时记录，包括问题描述、现场证据（如照片、视频、测量数据）、涉及环节等。

数据整理与初筛

检查结束后，汇总所有检查数据，剔除无效信息（如记录模糊、证据不足），对问题进行初步分类（如“轻微偏差”“严重缺陷”“高风险隐患”）。

（三）风险识别与评估：量化风险等级

风险维度定义

从“影响程度”（问题发生后对质量、成本、安全、客户的影响大小）和“发生概率”（问题发生的可能性）两个维度评估风险，采用5级量化标准：

影响程度：1级（轻微，几乎无影响）~5级（灾难性，导致重大损失或安全）；

发生概率：1级（极低，≤5%）~5级（极高，≥80%）。

风险矩阵判定

结合影响程度和发生概率，通过风险矩阵（表1）确定风险等级：

红色区域（高风险）：需立即整改，24小时内启动应急措施；

黄色区域（中风险）：需限期整改，3个工作日内制定方案；

蓝色区域（低风险）：需关注改进，纳入常规检查。

表1风险矩阵评估表

影响程度

1级（极低）

2级（低）

3级（中）

4级（高）

5级（极高）

5级（灾难性）

中风险

高风险

高风险

高风险

高风险

4级（严重）

中风险

中风险

高风险

高风险

高风险

3级（中等）

低风险

中风险

中风险

高风险

高风险

2级（轻微）

低风险

低风险

中风险

中风险

高风险

1级（极轻微）

低风险

低风险

低风险

中风险

中风险

（四）报告填写：规范记录与问题追溯

填写总表信息

参考“质量检查及风险控制报告总表”，录入检查基本信息（如项目名称、检查日期、检查团队）、检查概况（如总检查项数、合格项数、不合格项数）、风险汇总（如高/中/低风险数量）及整改计划概要。

详细问题描述

在“详细问题检查表”中逐项填写不合格问题，包括：

检查项目（对应检查清单的具体条目）；

检查标准（依据的文件条款或技术要求）；

实际结果（现场检测数据或问题描述）；

偏差描述（实际与标准的差异说明）；

风险等级（依据风险矩阵判定）；

责任部门/人（明确整改主体）；

整改措施（具体可行的解决方案）；

完成时限（根据风险等级设定）；

验证结果（整改后的复核记录，需附验证人签字）。

（五）审核与分发：闭环管理

内部审核

报告完成后，由检查组长工初审，保证问题描述准确、风险等级判定合理、整改措施可行；随后提交质量管理部门负责人工终审，重点检查整改计划的可行性及责任明确性。

问题整改与跟踪

审核通过后，分发至责任部门/人，要求在规定时限内完成整改。质量管理部门建立《整改跟踪表》，每周更新整改进度，对超期未完成项启动问责机制。

报告归档

整改完成后，将报告、整改证据（如整改前后对比照片、检测报告）、验证记录等整理归档，保存期限不少于3年，便于后续追溯与复盘。

三、报告模板表格结构

（一）质量检查及风险控制报告总表

项目名称

检查日期

年月日

检查地点

检查团队

组长：工；组员：工、工、工

检查范围

（如：车间生产工序、项目主体结构）

检查依据

（如：GB/T19001-2016、企业Q/WI-001-2023）

检查项目总数

项

合格项目数

项

不合格项目数

项

合格率

%

高风险问题数量

项

中风险问题数量