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合规培训考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.以下哪种行为不属于合规风险行为？（）

A.员工私自挪用公司资金

B.按照公司规定流程审批通过的业务操作

C.向客户隐瞒产品重要信息

D.违反行业监管规定进行交易

2.公司合规政策的制定主要依据不包括（）。

A.国家法律法规

B.行业监管要求

C.公司高层个人意愿

D.公司自身的业务特点和发展战略

3.合规管理的首要目标是（）。

A.避免法律制裁

B.提高公司经济效益

C.提升公司品牌形象

D.确保公司经营活动符合法律法规和监管要求

4.员工发现合规问题后，应首先（）。

A.向上级领导报告

B.自行处理

C.隐瞒不报

D.与同事私下讨论解决方案

5.对于合规培训，以下说法正确的是（）。

A.新员工入职时参加一次合规培训即可

B.合规培训只针对特定部门的员工

C.定期开展合规培训有助于增强员工的合规意识

D.合规培训内容不需要更新

6.在与客户签订合同时，以下做法合规的是（）。

A.不向客户解释合同中的重要条款

B.诱导客户签订对其不利的合同

C.确保客户充分理解合同条款并自愿签订

D.故意隐瞒合同中的风险信息

7.公司的合规部门在处理合规问题时，应遵循的原则不包括（）。

A.独立性原则

B.保密性原则

C.袒护原则

D.公正性原则

8.以下哪种情况不属于内幕交易行为？（）

A.利用内幕信息买卖公司股票

B.将内幕信息泄露给他人

C.依据公开信息进行股票交易

D.建议他人根据内幕信息进行交易

9.员工在使用公司信息系统时，以下做法正确的是（）。

A.随意将自己的账号密码告知他人

B.为了方便工作，在公共网络上登录公司信息系统

C.定期更改自己的账号密码

D.下载不明来源的软件到公司信息系统中

10.合规文化建设的核心是（）。

A.制度建设

B.领导重视

C.员工参与

D.树立合规价值观

11.当公司面临监管检查时，员工应该（）。

A.尽量拖延检查时间

B.提供虚假资料

C.积极配合检查，如实提供相关信息

D.拒绝接受检查

12.以下关于合规风险评估的说法，错误的是（）。

A.合规风险评估是一次性的工作

B.可以采用定性和定量相结合的方法进行评估

C.评估结果有助于制定针对性的合规措施

D.应定期对合规风险进行评估

13.在商业贿赂方面，以下行为合规的是（）。

A.为了获取业务，向客户赠送贵重礼品

B.按照商业惯例，给予客户正常的折扣，并在合同中明确记录

C.以报销费用的名义向客户支付好处费

D.安排客户参加豪华旅游活动

14.员工在与供应商合作时，以下做法错误的是（）。

A.选择符合公司规定和要求的供应商

B.与供应商签订明确的合作协议

C.接受供应商的回扣

D.对供应商的履约情况进行监督

15.公司的合规手册是（）。

A.一种形式，没有实际作用

B.员工合规行为的重要指导文件

C.只有合规部门的员工需要了解

D.不需要定期更新

二、多项选择题（每题3分，共30分）

1.合规管理的主要内容包括（）。

A.法律法规遵循

B.政策制度执行

C.道德规范遵守

D.风险管理

2.合规风险可能给公司带来的后果有（）。

A.法律制裁

B.经济损失

C.声誉损害

D.业务受限

3.以下属于合规举报渠道的有（）。

A.公司内部设立的举报邮箱

B.匿名举报电话

C.直接向合规部门负责人当面举报

D.在公司内部论坛上公开举报

4.员工在日常工作中应遵守的合规要求包括（）。

A.遵守公司的各项规章制度

B.保守公司商业秘密

C.维护公司利益

D.遵守职业道德规范

5.合规部门的职责包括（）。

A.制定和完善合规政策和制度

B.开展合规培训和宣传

C.对公司业务进行合规审查

D.处理合规举报和调查违规行为

6.以下哪些行为可能构成不正当竞争？（）

A.诋毁竞争对手的商业信誉

B.窃取竞争对手的商业秘密

C.以低于成本的价格销售商品，排挤竞争对手

D.开展正常的市场推广活动

7.在数据保护方面，员工应做到（）。

A.不随意泄露客户数据

B.按照规定的流程处理客户数据

C.妥善保管涉及公司和客户数据的资料

D.可以将客户数据提供给第三方用于商业合作

8.合规文化建设的途径有（）。

A.领导以身作则

B.加强合规培训

C.建立激励机制

D.营造合规氛围

9.当发现同事存在合规问题时，员工应该（）。

A.及时提醒同事纠正

B.向上级领导报告

C.装作没