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2025国考宁波证监局申论公文写作模拟题及答案
一、概述
宁波证监局作为证监会派出机构，负责辖区内的证券期货监管工作。近年来，随着资本市场改革深化，宁波证监局在风险防范、投资者保护、企业服务等方面面临新挑战。本次模拟题围绕宁波证监局的日常工作展开，涵盖报告、通知、函、建议书等公文类型，旨在考察考生政策理解能力、公文写作能力及问题解决能力。
第一部分：公文写作（共4题，总分40分）
1.通知（10分）
题目：
2024年10月，宁波证监局发现辖区部分上市公司存在信息披露不及时、财务数据造假等问题。为加强上市公司治理，规范信息披露行为，宁波证监局拟向辖区所有上市公司发布《关于加强信息披露质量管理的通知》。请根据以下材料，代宁波证监局草拟该通知。
材料：
-部分上市公司信息披露存在“重业务轻披露”现象，年报中财务数据与实际经营情况不符。
-个别公司未按规定及时披露关联交易，导致投资者决策失误。
-宁波证监局近期开展专项检查，发现5家上市公司存在严重违规行为，已被责令整改。
要求：
1.标题自拟，文种为“通知”；
2.内容需包含问题导向、监管要求、处罚措施；
3.字数控制在500字以内。
答案：
关于加强信息披露质量管理的通知
各上市公司：
近期，我局在日常监管中发现，部分上市公司存在信息披露不及时、内容不完整、财务数据造假等问题，严重损害了投资者合法权益。为加强信息披露质量管理，规范上市公司行为，现就有关事项通知如下：
一、严守信息披露底线。上市公司必须真实、准确、完整、及时披露财务数据、关联交易、重大风险等信息，不得以任何形式误导投资者。对虚构交易、隐瞒关联方资金占用等行为，将依法从严处罚。
二、强化内部治理。上市公司应完善信息披露制度，明确董监高责任，确保披露流程合规。财务造假、披露不及时等问题将纳入信用监管名单，并限制高管任职资格。
三、加大监管力度。我局将持续开展专项检查，对违规企业实施公开谴责、罚款等措施。2025年1月起，未按期整改的企业将被列入重点关注名单，并暂停定向增发等融资活动。
请各公司高度重视，于2024年12月15日前提交自查报告。特此通知。
宁波证监局
2024年10月20日
2.报告（15分）
题目：
宁波证监局2024年第四季度对辖区私募基金行业开展专项检查，发现部分私募基金存在“资金池”风险、投资者适当性匹配不到位等问题。请根据以下材料，代宁波证监局草拟《关于私募基金风险排查情况的报告》，报送至证监会。
材料：
-检查发现，3家私募基金通过“资金池”模式运作，违规汇集投资者资金，存在流动性风险。
-5家私募基金未严格执行投资者适当性管理，将高风险产品推荐给风险承受能力低的投资者。
-辖区内私募基金规模增长迅速，但监管体系尚未完全覆盖，部分机构合规意识薄弱。
要求：
1.标题自拟，文种为“报告”；
2.内容需包含检查背景、主要问题、监管建议；
3.字数控制在800字以内。
答案：
关于私募基金风险排查情况的报告
证监会：
为防范私募基金行业风险，我局于2024年第四季度对辖区私募基金开展专项检查，现将情况报告如下：
一、检查背景
近年来，宁波辖区私募基金规模快速增长，但部分机构存在合规漏洞，亟需加强监管。本次检查覆盖30家私募基金管理人，重点排查“资金池”、投资者适当性管理等问题。
二、主要问题
1.“资金池”风险突出。3家私募基金通过违规汇集投资者资金，形成“资金池”，一旦出现大规模赎回，将引发流动性危机。
2.投资者适当性管理缺失。5家机构未严格执行投资者风险评估，将高杠杆产品推荐给低风险偏好者，违背“卖者有责”原则。
3.合规意识薄弱。部分私募基金未建立完善的内控体系，财务造假、挪用资金等问题时有发生。
三、监管建议
1.强化穿透式监管。对“资金池”等违规行为零容忍，一经发现立即暂停业务，并追究高管责任。
2.完善适当性制度。要求私募基金必须建立投资者画像系统，确保产品与投资者风险等级匹配。
3.加强行业培训。联合地方金融协会开展合规培训，提升私募基金合规意识。
下一步，我局将持续跟进整改情况，确保私募基金行业健康发展。特此报告。
宁波证监局
2024年12月10日
3.函（10分）
题目：
宁波证监局发现，某证券公司宁波分公司在开展投资者教育活动中存在宣传材料夸大收益、误导投资者的问题。请根据以下材料，代宁波证监局草拟《致某证券公司宁波分公司的函》。
材料：
-该分公司在微信公众号发布“保本理财产品”广告，实际产品为高风险混合型基金。
-投资者反映，分公司工作人员未充分揭示风险，诱导客户购买。
要求：
1.标题自拟，文种为“函”；
2.内容需包含问题定性、整改要求、后续监督；
3.字数控制在400
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