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2025国考河南证监局申论公文写作高频考点及答案

一、公文写作（共5题，每题20分）

1.河南证监局关于加强辖区上市公司信息披露监管的通知

题目要求：

假设你为河南证监局局长，草拟一份《关于进一步加强辖区上市公司信息披露监管工作的通知》，要求内容涵盖：明确监管重点、强化违规处罚、提升投资者保护措施，字数不少于500字。

答案：

关于进一步加强辖区上市公司信息披露监管工作的通知

各省辖市证监局、辖区上市公司及相关中介机构：

为进一步规范辖区上市公司信息披露行为，防范财务风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定，现就加强上市公司信息披露监管工作通知如下：

一、明确监管重点

1.强化财务信息披露。重点关注虚构利润、关联交易、资金占用等违规行为，要求上市公司建立健全财务报告内部控制体系，确保披露数据的真实、准确、完整。

2.规范非财务信息披露。加强对公司治理、风险提示、业绩预告等非财务信息的审核，严禁误导性陈述或重大遗漏。

3.压实中介机构责任。对保荐人、审计机构等中介机构开展“穿透式”检查，对出具虚假报告的，依法撤销业务资格并追责。

二、强化违规处罚

1.加大处罚力度。对信息披露违法违规行为，处50万元以上500万元以下罚款，并限制高管任职资格；涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

2.实施市场禁入。对情节严重者实施3至5年市场禁入，并公开曝光典型案例。

三、提升投资者保护措施

1.畅通维权渠道。设立投资者投诉热线，对举报线索优先核查，依法支持投资者提起集体诉讼。

2.加强风险警示。通过证监会官网、地方媒体等平台发布风险提示，引导投资者理性投资。

请各单位认真落实本通知要求，确保辖区信息披露监管工作取得实效。特此通知。

2.河南证监局关于开展辖区私募基金风险排查的函

题目要求：

假设你为河南证监局风险处工作人员，草拟一封《关于开展辖区私募基金风险排查工作的函》，要求明确排查范围、时间安排、责任分工，字数不少于600字。

答案：

关于开展辖区私募基金风险排查工作的函

各省辖市证监局、辖区私募基金管理人：

为防范私募基金风险，维护金融市场稳定，根据证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定，现就开展辖区私募基金风险排查工作通知如下：

一、排查范围

1.重点机构。包括已备案及未备案的私募基金管理人，特别是存在经营异常、投诉举报较多的机构。

2.重点业务。涵盖私募基金募集、投资运作、信息披露等环节，重点关注“伪私募”“非法集资”等违法违规行为。

二、时间安排

1.前期准备（2025年3月1日至3月10日）：制定排查方案，明确责任分工。

2.全面排查（2025年3月11日至4月30日）：各证监局组织现场检查，核查基金合同、投资记录等材料。

3.整改落实（2025年5月1日至5月31日）：对发现的问题督促机构限期整改，并提交报告。

三、责任分工

1.证监局。负责统筹排查工作，对发现的风险线索依法查处。

2.私募机构。必须配合检查，提供真实完整的资料，不得隐瞒或销毁证据。

请各单位高度重视，确保排查工作不留死角。对排查中发现的重大风险，须第一时间上报证监会。

特此函告。

3.河南证监局关于优化辖区资本市场营商环境的实施方案

题目要求：

假设你为河南证监局服务处工作人员，草拟一份《关于优化辖区资本市场营商环境的实施方案》，要求内容涵盖：简化审批流程、加强政策宣传、建立企业服务机制，字数不少于700字。

答案：

关于优化辖区资本市场营商环境的实施方案

各省辖市证监局、辖区上市公司及相关企业：

为提升资本市场服务实体经济能力，营造公平高效的营商环境，现就优化辖区资本市场服务提出如下方案：

一、简化审批流程

1.压缩审批时限。对上市公司再融资、并购重组等业务，实行“绿色通道”，力争将审核时间缩短20%。

2.推行电子化申请。通过证监会系统提交材料，减少纸质文件，提高审批效率。

二、加强政策宣传

1.定期举办培训。针对企业常见业务需求，开展证券法、上市公司治理等政策培训。

2.建立政策解读平台。通过公众号、官网等渠道发布政策问答，解答企业疑问。

三、建立企业服务机制

1.设立“一对一”服务。对拟上市企业，指定专属工作人员跟踪服务，提供合规指导。

2.建立风险预警机制。对企业经营风险进行动态监测，及时提供帮扶措施。

请各单位协同推进，确保方案落实到位。对优化营商环境中的新情况、新问题，及时上报反馈。

特此方案。

4.河南证监局关于规范辖区证券公司融资融券业务的指导意见

题目要求：

假设你为河南证监局机构监管处工作人员，草拟一份《关于规范辖区证券公司融资融券业务的指导意见》，要求明确业务规范、风险控制措施、客户权益保护，字数不少