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2025年国考深圳证监局无领导小组讨论数据排序类题目攻略

第一题（2分）

题目：深圳证监局近期发现某上市公司财务数据存在异常波动，需对以下5项调查优先级进行排序，并说明理由。排序需考虑对市场稳定、投资者保护、监管资源分配等因素的影响。

数据项：

1.核查公司关联方交易的合规性

2.调查公司高管薪酬与业绩的关联性

3.分析公司现金流异常的原因

4.核实公司固定资产减值的真实性

5.评估公司信息披露的及时性

评分标准：

-排序逻辑合理，理由充分（1分）；

-考虑因素全面，体现监管专业性（1分）。

第二题（3分）

题目：深圳作为金融创新高地，近期出现多家互联网券商扩张业务规模。证监局需对以下4项监管措施进行优先级排序，以防范系统性风险。排序需结合深圳金融市场特点，说明选择依据。

数据项：

1.加强对互联网券商风控系统的检查

2.限制互联网券商的杠杆率水平

3.强化投资者适当性管理

4.督促互联网券商完善信息披露制度

评分标准：

-排序符合深圳市场实际（1分）；

-考虑监管成本与效果平衡（1分）；

-理由阐述清晰，体现政策理解（1分）。

第三题（3分）

题目：深圳证监局收到举报，某证券公司存在违规使用客户保证金行为。需对以下5项处置措施进行排序，并说明排序逻辑。排序需兼顾法律合规、市场秩序和投资者权益。

数据项：

1.立即冻结公司相关账户资金

2.调查违规资金流向

3.对公司管理层进行约谈

4.公开案件调查进展

5.要求公司整改并提交方案

评分标准：

-排序符合监管程序（1分）；

-考虑处置效率与公平性（1分）；

-结合深圳市场特殊性（1分）。

第四题（2分）

题目：深圳证监局需对以下4项证券公司合规自查项目进行优先级排序，以提升监管效率。排序需考虑项目对市场风险的影响程度和核查难度。

数据项：

1.核查自营业务与经纪业务的隔离情况

2.审查公司员工违规交易行为

3.检查公司反洗钱措施的有效性

4.评估公司压力测试结果的可靠性

评分标准：

-排序符合风险排查逻辑（1分）；

-考虑深圳市场特点（1分）。

第五题（3分）

题目：深圳证监局计划在2025年开展对辖区私募基金行业的监管检查，需对以下5项检查重点进行排序。排序需结合深圳私募基金行业现状，说明理由。

数据项：

1.检查私募基金合规备案情况

2.核查私募基金投资者适当性匹配

3.调查私募基金关联交易

4.评估私募基金风控体系

5.审查私募基金信息披露质量

评分标准：

-排序符合深圳私募基金行业特点（1分）；

-考虑监管资源优化（1分）；

-理由充分且专业（1分）。

第六题（2分）

题目：深圳证监局需对以下4项资本市场投资者保护措施进行优先级排序，以应对当前市场波动。排序需结合深圳投资者结构特点，说明理由。

数据项：

1.加强投资者风险教育

2.完善证券纠纷调解机制

3.严格限制场外配资

4.提高上市公司分红比例

评分标准：

-排序符合深圳投资者需求（1分）；

-考虑政策可操作性（1分）。

第七题（3分）

题目：深圳证监局发现某上市公司存在财务造假嫌疑，需对以下5项调查步骤进行排序。排序需考虑调查效率、证据链完整性和法律风险。

数据项：

1.调取公司内部审计报告

2.核查银行流水分红记录

3.访谈公司关键财务人员

4.分析公司关联方交易数据

5.调阅公司纳税申报记录

评分标准：

-排序符合调查逻辑（1分）；

-考虑深圳金融市场环境（1分）；

-理由清晰且专业（1分）。

第八题（2分）

题目：深圳证监局需对以下4项证券公司流动性风险管理工具进行优先级排序，以提升市场韧性。排序需结合深圳证券公司业务特点，说明理由。

数据项：

1.建立流动性压力测试机制

2.优化客户保证金管理模式

3.完善公司同业拆借业务

4.强化对场外衍生品的风险监控

评分标准：

-排序符合深圳市场实际（1分）；

-考虑监管前瞻性（1分）。

第九题（3分）

题目：深圳证监局计划对辖区证券公司股权结构进行监管，需对以下5项核查重点进行排序。排序需结合深圳证券公司股权分散、民营控股等特点，说明理由。

数据项：

1.核查股东资格的合规性

2.审查股东关联关系

3.调查股权质押情况

4.检查公司股权冻结状态

5.评估股东出资真实性

评分标准：

-排序符合深圳市场特点（1分）；

-考虑监管重点（1分）；

-理由充分且专业（1分）。

第十题（2分）

题目：深圳证监局需对以下4项证券公司内部控制体系建设方案进行优先级排序，以提升监管有效性。排序需结合深圳证券公司创新业务多、管理复杂的特点，说明理由。

数据项：

1.完善公司内部控制制度

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