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证券交易真题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.下列关于证券交易场所的表述，正确的是（）。

A.证券交易所是公司制法人

B.证券交易所以自身名义参与证券交易

C.证券交易所提供证券交易场所和设施，并不管理证券交易行为

D.我国上海证券交易所和深圳证券交易所是唯一的证券交易场所

2.根据我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须具备的条件不包括（）。

A.净资本不低于人民币2亿元

B.具有证券市场从业经验的人员不少于30人

C.具有完善的风险管理、内部控制制度

D.主营业务收入在过去两年中每年不低于人民币5000万元

3.下列关于证券交易委托指令的表述，错误的是（）。

A.证券委托指令可以采用书面、电话、传真、互联网等合法形式下达

B.客户可以通过其指定的证券经纪商下达委托指令

C.证券经纪商必须按照客户的有效委托指令进行证券交易

D.委托指令一旦发出，客户在交易达成前不得撤销

4.我国证券交易中，通常所说的“T+1”交收是指（）。

A.交易指令发出当天完成证券买卖和资金划转

B.交易指令发出次日完成证券买卖，次次日完成资金划转

C.证券买卖成交当天完成证券交付，交易次日常务资金交收

D.证券买卖成交当天完成证券交付和资金交收

5.证券公司为客户办理融资融券业务，客户信用证券账户中的证券，只能用于（）。

A.从事证券交易

B.提供担保

C.转让给第三方

D.A和B

6.下列关于我国股票交易特别处理（ST）制度的表述，正确的是（）。

A.ST股票是指连续三年亏损的股票

B.ST股票的每日涨跌幅限制为±5%

C.被实施ST制度的是指存在终止上市风险的公司

D.ST标识表示公司经营正常，但存在财务或其他风险

7.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内进行（）。

A.代理客户买卖证券

B.自营证券买卖

C.证券资产管理

D.提供投资咨询服务

8.证券登记结算机构办理证券登记结算业务，应当遵守（）的原则。

A.公开、公平、公正

B.准确、安全、高效

C.自主、自愿、有偿

D.分散、独立、自律

9.下列关于证券衍生品种的表述，错误的是（）。

A.期权买方的最大损失是期权费

B.期货交易通常需要缴纳保证金

C.证券期货都是零和博弈

D.互换是一种常见的衍生品交易方式

10.根据我国相关规则，证券公司的证券自营业务资金必须与（）分离。

A.客户资金

B.公司经营资金

C.证券承销资金

D.公司注册资金

二、判断题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。请判断下列表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”。）

11.证券交易印花税的征收主体是证券交易所。（）

12.客户可以通过电话自动委托系统下达具有附加条件的委托指令。（）

13.融资融券交易的维持担保比例是指客户信用证券账户内的总资产与总负债的比率。（）

14.证券交易中，禁止内幕信息的知情人利用内幕信息获取不正当利益或泄露该信息。（）

15.B股交易的计价货币是人民币，结算货币也是人民币。（）

16.证券公司为客户买卖证券提供代理服务时，不承担任何风险。（）

17.证券登记结算机构负责证券的发行登记和交易过户登记。（）

18.证券投资咨询业务是指证券公司向客户提供证券投资分析、预测或者建议。（）

19.证券自营业务是指证券公司用自有资金或依法筹集资金进行证券买卖，以盈利为目的的行为。（）

20.证券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先。（）

三、简答题（本大题共4小题，每小题5分，共20分。）

21.简述证券交易指令的种类及其主要区别。

22.简述我国证券公司开展融资融券业务的主要风险及其管理措施。

23.简述证券交易结算流程中的主要环节。

24.简述证券公司主要业务类型及其监管要求。

四、计算题（本大题共2小题，每小题6分，共12分。