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交大证券法考试题及答案

一、选择题（每题2分，共20分）

1.根据《证券法》的规定，下列哪一项不属于证券交易的基本原则？

A.公开、公平、公正原则

B.诚实信用原则

C.风险自担原则

D.利润最大化原则

答案：D

2.下列关于证券发行的表述中，哪一项是正确的？

A.公开发行证券必须经过国务院证券监督管理机构的批准

B.证券发行人不得以任何形式进行虚假陈述

C.证券发行人可以自行决定发行价格

D.证券发行人必须聘请证券公司作为承销商

答案：B

3.根据《证券法》，下列哪一项不是证券交易的禁止行为？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.合法持有证券

答案：D

4.证券公司在从事证券业务时，下列哪一项行为是被允许的？

A.接受客户全权委托买卖证券

B.以他人名义开立证券账户

C.为他人提供融资融券服务

D.利用未公开信息进行交易

答案：C

5.根据《证券法》，下列哪一项不是上市公司信息披露的要求？

A.定期报告

B.临时报告

C.财务报告

D.股东大会决议

答案：D

6.证券投资基金的设立和运作，下列哪一项是正确的？

A.必须经过国务院证券监督管理机构的批准

B.必须聘请证券公司作为基金管理人

C.必须聘请商业银行作为基金托管人

D.基金管理人可以自行决定基金的投资策略

答案：C

7.根据《证券法》，下列哪一项不是证券监督管理机构的职责？

A.制定证券市场的基本规则

B.对证券市场进行监督管理

C.批准证券公司的设立

D.批准证券交易的进行

答案：D

8.下列关于证券登记结算机构的表述中，哪一项是正确的？

A.证券登记结算机构必须经过国务院证券监督管理机构的批准

B.证券登记结算机构可以自行决定收费标准

C.证券登记结算机构必须为证券交易提供服务

D.证券登记结算机构可以进行证券自营业务

答案：A

9.根据《证券法》，下列哪一项不是证券公司从业人员的禁止行为？

A.利用职务便利获取未公开信息

B.为他人提供融资融券服务

C.泄露客户资料

D.接受客户全权委托买卖证券

答案：B

10.根据《证券法》，下列哪一项不是证券交易场所的职责？

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.对证券交易进行监督管理

D.批准证券公司的设立

答案：D

二、填空题（每题2分，共20分）

1.《证券法》规定，证券交易应当遵循的原则包括公开、公平、公正和______原则。

答案：诚实信用

2.证券发行人不得以任何形式进行______。

答案：虚假陈述

3.证券公司在从事证券业务时，不得接受客户______委托买卖证券。

答案：全权

4.上市公司信息披露的要求包括定期报告、临时报告和______。

答案：财务报告

5.证券投资基金的设立和运作，必须聘请商业银行作为______。

答案：基金托管人

6.证券监督管理机构的职责包括制定证券市场的基本规则、对证券市场进行监督管理和______。

答案：批准证券公司的设立

7.证券登记结算机构必须经过______的批准。

答案：国务院证券监督管理机构

8.证券公司从业人员不得利用职务便利获取______信息。

答案：未公开

9.证券交易场所的职责包括提供证券交易的场所和设施、制定证券交易规则和______。

答案：对证券交易进行监督管理

10.根据《证券法》，证券公司不得为他人提供______服务。

答案：融资融券

三、简答题（每题10分，共40分）

1.简述《证券法》对证券发行的基本要求。

答案：《证券法》对证券发行的基本要求包括：公开发行证券必须经过国务院证券监督管理机构的批准；证券发行人必须真实、准确、完整地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；证券发行人应当聘请证券公司作为承销商，承销商应当对发行人的发行文件进行核查，确保其真实性、准确性和完整性。

2.简述证券公司在从事证券业务时应当遵守的规则。

答案：证券公司在从事证券业务时应当遵守的规则包括：不得接受客户全权委托买卖证券；不得以他人名义开立证券账户；不得利用未公开信息进行交易；不得为他人提供融资融券服务；应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险；应当对客户进行风险提示和投资者教育。

3.简述上市公司信息披露的主要内容。