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合同管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司合同管理，明确合同管理职责，防范合同风险，保障公司合法权益，提高合同履约效率，依据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司及所属各部门、分支机构在经营管理活动中对外签订的各类合同、协议、备忘录以及具有合同性质的其他文件（以下统称“合同”）。公司内部管理性文件及不涉及权利义务关系的单纯事务性文件除外。

第三条基本原则

合同管理遵循以下原则：

（一）合法合规原则：合同的订立、履行、变更、解除等全过程必须遵守国家法律法规及行业规范。

（二）审慎严谨原则：合同谈判、起草、审核、签署等环节应充分评估风险，确保条款严密、权责清晰。

（三）平等自愿原则：合同当事人法律地位平等，遵循自愿协商、公平互利的原则。

（四）效益优先原则：在控制风险的前提下，追求合同的经济效益和社会效益最大化。

（五）全程管理原则：对合同的立项、谈判、起草、审核、签署、履行、变更、解除、归档等进行全生命周期管理。

第二章合同管理的基本流程

第四条合同的发起与立项

业务部门根据经营需要发起合同项目，应进行初步的可行性分析与风险评估，明确合同目的、主要内容、对方当事人情况及预期效益。重大或复杂合同项目应提交立项申请，经相关审批程序后方可启动。

第五条合同的谈判与起草

（一）合同谈判应由业务部门牵头，必要时可邀请法务、财务等相关部门人员参与。谈判过程应做好记录，对关键条款的协商结果予以明确。

（二）合同文本应优先选用国家或行业标准文本；没有标准文本的，由承办部门根据谈判结果和交易实际情况起草，或委托法务部门/法律顾问起草。起草时应确保条款完整、用语准确、逻辑清晰。

第六条合同的审核与审批

（一）合同在签署前必须经过审核。审核包括业务部门初审、法务部门（或外聘法律顾问）法律审核、财务部门财务审核等环节。

（二）业务部门初审主要审核合同内容的真实性、必要性、可行性及与谈判结果的一致性。

（三）法务部门法律审核主要审核合同主体资格、内容合法性、条款完整性、权利义务明确性、违约责任、争议解决方式等法律风险。

（四）财务部门财务审核主要审核合同价款、支付方式、税务处理、财务风险等财务相关条款。

（五）审核过程中，审核部门应提出明确的书面审核意见。承办部门应根据审核意见对合同文本进行修改完善。

（六）合同审核通过后，按照公司规定的审批权限和程序报请相关领导审批。

第七条合同的签署

（一）合同经最终审批通过后，方可签署。签署人应为公司法定代表人或其授权委托的代理人。授权委托代理人签署合同的，应持有有效的《授权委托书》。

（二）合同签署应使用公司公章或合同专用章。印章的使用应符合公司印章管理规定。

（三）合同文本一般应签署一式多份，确保各方当事人均持有原件。签署时应核对文本内容与审批通过的版本一致，签字盖章清晰完整。

第八条合同的履行

（一）合同生效后，承办部门为合同履行的第一责任部门，负责跟踪合同的全面履行，确保按照合同约定行使权利、履行义务。

（二）在合同履行过程中，应密切关注对方当事人的履约情况，及时发现并处理履约异常情况。

（三）涉及款项支付的，财务部门应根据合同约定及审批手续办理支付。

（四）合同履行过程中形成的各类单据、函件、通知等文件，承办部门应妥善保管。

第九条合同的变更、解除与终止

（一）因客观情况发生变化需要变更或解除合同的，应与对方当事人协商一致，并签订书面的变更或解除协议，按原合同审核审批程序办理。

（二）出现法定或约定的解除事由时，应及时行使解除权，并书面通知对方。

（三）合同履行完毕、解除或终止后，承办部门应及时办理结算、清理等善后事宜，并将相关情况反馈至法务及档案管理部门。

第十条合同的纠纷处理

（一）合同履行过程中发生争议或纠纷的，承办部门应及时收集证据，分析原因，并向公司领导及法务部门报告。

（二）纠纷处理应以维护公司合法权益为原则，优先通过友好协商解决；协商不成的，按照合同约定的争议解决方式（仲裁或诉讼）处理。法务部门应提供法律支持。

第十一条合同的归档管理

（一）合同履行完毕或终止后，承办部门应将合同文本（包括正副本、附件）及履行过程中形成的各类文件、资料（如谈判记录、审批单、履约凭证、变更协议、纠纷处理文件等）整理齐全，按照公司档案管理规定移交档案管理部门归档保存。

（二）合同档案的保管期限应符合国家及公司相关规定。

第三章合同管理的职责分工

第十二条公司领导层

公司领导层按照审批权限对合同进行最终审批，对重大合同的签订和履行进行决策。

第十三条业务部门

（一）负责合同项目的发起、立项、可行性分析。

（二）负责合同的初步谈判、文本起草。

（三）负责合同的初审，对合同的业务真实性、可行性负责。

（四）作为合同履行的责任部门，负责