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2025国考大连证监局申论贯彻执行易错点
一、公文写作类（共3题，每题15分）
题目1（15分）：
假设你作为大连证监局工作人员，现需草拟一份面向辖区证券经营机构的《关于加强投资者适当性管理工作的通知》。要求：内容涵盖投资者风险评估、产品销售规范、风险揭示义务等方面，语言严谨，格式规范，不超过500字。
题目2（15分）：
某投资者投诉某证券公司未充分告知高风险产品风险，导致投资损失。现需代局里撰写一份回复投资者的《情况说明与整改建议》，要求：态度诚恳，事实清晰，提出具体整改措施，不超过600字。
题目3（15分）：
大连证监局计划开展“防范非法证券活动”主题宣传活动，需撰写一份《活动方案》，内容需包括活动主题、目标、形式、时间安排及分工，不超过800字。
二、信息归纳类（共2题，每题20分）
题目4（20分）：
根据以下材料，归纳大连证监局2024年监管工作中存在的三大问题及改进方向，要求条理清晰，不超过400字。
材料：
“2024年，大连辖区部分证券公司投资者教育流于形式，风险揭示不足；部分私募基金备案不规范，存在‘通道业务’嫌疑；上市公司信息披露及时性有待提高，个别企业存在关联交易隐瞒行为。此外，证监局内部跨部门协作效率不高，技术监管手段应用滞后。”
题目5（20分）：
根据以下数据，撰写一份《大连辖区证券市场投资者结构分析报告》摘要，要求突出重点，不超过500字。
数据：
“截至2024年末，大连辖区证券投资者中，机构投资者占比18%，个人投资者占比82%；个人投资者中，风险承受能力为‘保守型’的占比35%，‘稳健型’占比45%，‘进取型’占比20%；过去一年中，个人投资者人均交易金额下降12%，但高风险产品参与率上升8个百分点。”
三、宣传推广类（共2题，每题25分）
题目6（25分）：
为提升公众对证券投资者保护的认识，需撰写一篇《大连证监局投资者保护倡议书》，要求：语言通俗易懂，结合大连本地案例，号召投资者理性投资，不超过600字。
题目7（25分）：
大连证监局计划在社交媒体平台推出“证券知识科普”栏目，需撰写一份《栏目策划方案》，内容涵盖栏目定位、内容选题（如：基金定投、科创板入门）、发布频率及互动形式，不超过800字。
四、事务处理类（共2题，每题30分）
题目8（30分）：
大连证监局收到一份举报，称某证券从业人员私下接受客户委托操作账户，涉嫌内幕交易。现需草拟一份《调查工作方案》，要求明确调查步骤、人员分工、时间节点及证据收集要点，不超过700字。
题目9（30分）：
为配合全国证券行业合规管理体系建设，大连证监局需对辖区企业合规自查情况进行抽查。需撰写一份《合规检查清单》，涵盖业务合规、财务合规、反洗钱等关键项，并说明检查方法，不超过900字。
答案及解析
答案1（公文写作类）
《关于加强投资者适当性管理工作的通知》
各证券经营机构：
为规范投资者适当性管理，防范金融风险，现就有关事项通知如下：
一、强化投资者风险评估。要求所有投资者必须完成风险承受能力评估，评估结果与产品销售挂钩。
二、严格产品销售规范。禁止销售不匹配的产品，销售前需确认投资者风险认知水平。
三、加强风险揭示。销售过程中必须书面揭示产品风险，保留录音录像。
请各单位于下月10日前上报自查报告。大连证监局将进行抽查。
大连证监局
2024年X月X日
解析：
本题考察公文写作规范性。答案分条列项，符合通知文体要求，突出监管要求，语言简洁。易错点在于遗漏关键条款（如评估结果存档）或格式错误（如缺少落款）。
答案2（公文写作类）
《关于投资者投诉情况说明与整改建议》
尊敬的投资者：
感谢您反映问题。经查，该证券公司未充分告知高风险产品风险，已责令其整改。建议：1.完善销售流程；2.加强员工培训。后续将跟踪落实。
大连证监局
2024年X月X日
解析：
答案需体现态度与行动并重。易错点在于过度辩解或回避责任，应客观陈述事实，提出具体措施。
答案3（公文写作类）
《“防范非法证券活动”主题宣传活动方案》
一、主题：理性投资，远离非法证券活动。
二、目标：提升公众识别非法证券能力。
三、形式：线上线下结合，包括讲座、短视频、案例解析。
四、安排：X月X日启动，持续一个月。
五、分工：宣传科负责推广，业务科提供案例支持。
解析：
方案需要素齐全，逻辑清晰。易错点在于缺乏具体时间节点或责任部门，导致方案不可执行。
答案4（信息归纳类）
三大问题及改进方向：
1.投资者教育不足：整改方向→建立动态化教育机制。
2.私募基金乱象：整改方向→加强备案穿透监管。
3.信息披露滞后：整改方向→引入智能核查系统。
解析：
归纳需精准提炼材料信息，避免主观臆断。易错点在于合并问题（如将“技术滞后”归入“投资者
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