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汽车产业内部质量管理体系审核指南

在竞争日益激烈的全球汽车市场，卓越的产品质量是企业生存与发展的基石。内部质量管理体系审核作为组织自我完善、持续提升的重要手段，其有效性直接关系到质量管理体系的适宜性、充分性和运行有效性。本指南旨在为汽车产业相关组织提供一套系统、专业且具操作性的内部质量管理体系审核方法论，助力企业夯实质量根基，提升核心竞争力。

一、审核策划与准备：谋定而后动

内部审核的有效性，始于充分的策划与细致的准备。这一阶段的工作质量，直接决定了后续审核过程的效率与审核结果的深度。

（一）明确审核目的与范围

每次审核前，均需清晰界定审核目的。是常规的体系符合性审核，还是针对特定过程（如新产品开发、生产制造、供应链管理）的专项审核？或是为了验证纠正措施的有效性？目的不同，审核的侧重点与深度亦会不同。审核范围则应明确界定审核所覆盖的部门、过程、产品/服务以及时间段，确保审核的边界清晰，避免遗漏或超出能力范围。

（二）组建与赋能审核组

审核组的构成应根据审核目的、范围及复杂程度进行配置。审核组长需具备丰富的审核经验、良好的组织协调能力及对质量管理体系标准的深刻理解。审核员应具备相应的专业知识背景，熟悉汽车行业的特定要求（如IATF____的核心工具应用、顾客特定要求等），并保持客观公正的态度。必要时，可进行专项培训，确保审核组成员对审核准则、方法及特定领域的知识达成一致。

（三）制定审核计划

审核计划是审核活动的行动纲领。应明确审核目的、范围、审核组成员及分工、审核日期、审核日程安排（包括首末次会议时间）、受审核部门及主要审核过程、审核所依据的文件（如质量手册、程序文件、相关法律法规、顾客图纸规范等）。审核计划需提前下发至受审核部门，以便其做好相应准备。

（四）准备审核文件与记录

审核员应根据审核计划和分工，结合受审核过程的特点，编制详细的审核检查表。检查表应基于对质量管理体系标准条款、组织自身文件及过程风险的理解，列出需查证的要点、可能的证据来源及抽样方案。同时，准备好必要的记录表格，如《审核发现记录表》、《不符合项报告》等。

二、审核实施：深入现场，客观取证

现场审核是获取客观证据、评价体系运行有效性的核心环节。审核员需运用专业的沟通技巧和审核方法，确保审核的深度与广度。

（一）首次会议

首次会议由审核组长主持，参会人员包括审核组全体成员及受审核部门负责人、相关过程负责人或代表。会议目的是确认审核计划、介绍审核方法与程序、明确审核纪律与沟通渠道、澄清审核范围及其他相关事项，营造良好的审核氛围。

（二）现场审核与证据收集

审核员应依据审核计划和检查表，深入受审核部门的工作现场。通过与相关人员访谈、查阅文件记录（如作业指导书、生产记录、检验报告、设备维护记录、培训记录、纠正预防措施报告等）、观察现场作业（如生产过程控制、设备操作、标识与追溯、过程参数监控等）、抽取样本验证等方式，收集与审核准则相关的客观证据。

在证据收集中，需注意：

*沟通技巧：采用开放式提问与封闭式提问相结合的方式，鼓励受审核方充分表达，确保信息的准确性和完整性。

*客观公正：审核员应基于事实，避免主观臆断，对发现的问题和亮点均需记录。

*系统性与抽样代表性：审核应覆盖所有计划的审核过程，抽样应具有代表性，兼顾正常、异常及紧急情况。

*关注过程有效性：不仅要看文件规定，更要关注实际执行情况及其效果，特别是过程目标的达成情况、风险控制的有效性以及顾客反馈的处理。

*记录清晰准确：对观察到的现象、获取的证据、访谈的要点均需进行清晰、准确、规范的记录，以便追溯。

（三）审核发现的形成与沟通

审核员在每日审核结束后，应及时整理当日的审核发现，并与审核组长进行内部沟通。对可能构成不符合项的线索，应进行充分的核实与确认。同时，应就审核发现（包括符合性和不符合性）与受审核部门负责人进行初步沟通，听取其陈述和解释，确保对事实的认定准确无误。

（四）末次会议

末次会议同样由审核组长主持。总结审核过程，重申审核目的与范围，客观公正地报告审核发现（包括符合项、改进机会及不符合项），说明不符合项的判定依据和严重程度，提出纠正措施的要求和后续验证安排。听取受审核方的意见，确认后续行动计划。会议应形成记录，并由双方签字确认。

三、审核报告与后续行动：闭环管理，持续改进

审核的最终目的是推动问题解决和体系优化，因此，审核报告的编制与后续纠正措施的跟踪验证至关重要。

（一）编制审核报告

审核报告是审核活动的正式输出。应由审核组长在审核结束后规定时间内完成。报告内容应包括：审核目的、范围、审核日期、审核组成员、受审核部门、审核依据、审核概况、审核发现（分符合项、一般不符合项、严重不符合项、观察项/改进机会）、体系运行有效性的总体评价、存在的主要问题及改进建议。审