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2025年证券从业资格考试冲刺押题卷核心考点

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.根据证券法规定，证券公司经营证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

2.证券公司申请融资融券业务资格，其注册资本和净资本应当不低于人民币（）万元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

3.下列关于证券公司治理结构的说法中，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全以股东会、董事会、监事会、高级管理人员组成的组织架构

B.董事会应当对股东会负责，并向股东会报告工作

C.监事会负责召集股东会，并对董事会执行股东会决议的情况进行监督

D.高级管理人员由董事会聘任或者解聘

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）等信息，评估客户的风险承受能力。

A.身份、财产状况、投资经验、投资偏好

B.身份、学历背景、职业状况、收入水平

C.身份、财产状况、投资经验、风险认知水平

D.身份、财产状况、投资偏好、宗教信仰

5.下列行为中，不属于证券公司可以依法提供的证券投资咨询服务的是（）。

A.证券基本分析与行业研究

B.证券投资组合建议

C.证券估值与投资建议

D.代理客户进行证券买卖

6.投资者适当性管理的基本原则是（）。

A.公平、公正、公开

B.客户利益优先、风险匹配、如实告知

C.优胜劣汰、高效便捷、创新发展

D.流动优先、收益优先、规模优先

7.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用其优势地位或者利用内幕信息影响交易价格，损害（）的合法权益。

A.其他投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.监管机构

8.证券交易中，买方申报价格优先于卖方申报价格，且买方申报时间早于卖方申报时间的，则（）。

A.买方申报优先成交

B.卖方申报优先成交

C.两者无法成交

D.需要交易主机确认

9.证券公司接受投资者委托从事证券交易活动，不得（）。

A.未经投资者同意，擅自变更委托内容

B.按照投资者要求的证券买卖方向进行交易

C.未经投资者同意，超出其委托范围进行交易

D.为投资者提供交易建议

10.证券交易结算资金是指证券公司客户用于证券交易的资金，其性质是（）。

A.证券公司自有资金

B.证券公司代客户管理的资金

C.证券公司负债

D.证券公司利润

11.证券公司为客户开立证券账户，应当核对投资者的（）等身份证明文件。

A.身份证、居住证

B.身份证、证券账户交易委托权限

C.身份证、证券账户资金账户

D.身份证、职业证明

12.证券公司从事证券资产管理业务，应当确保客户资产与其自有资产（）。

A.相互独立，严格分离

B.合并管理，统筹使用

C.部分分离，混合使用

D.无关联性

13.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券，该规定体现的是（）原则。

A.客户利益优先

B.诚实守信

C.风险匹配

D.公平公正

14.证券公司及其从业人员不得以个人名义持有或者管理客户的证券，该规定体现的是（）原则。

A.公开透明

B.风险隔离

C.客户适当性

D.禁止利益冲突

15.证券公司应当建立健全证券自营业务的（）制度，明确自营业务的决策、执行、监督机制。

A.内部控制

B.风险管理

C.信息披露

D.投资研究

16.证券公司为客户办理证券账户开立、注销、转移，应当严格遵守（）的规定。

A.证券公司内部管理制度

B.证券登记结算机构业务规则

C.证监会指导意见

D.行业协会自律规则

17.证券公司及其从业人员在营销活动中，不得进行虚假或误导性陈述，该规定体现的是（）原则。

A.客户适当性

B.诚实守信

C.公平公正

D.风险匹配

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