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企业内部廉洁风险自查报告

前言

为深入贯彻落实全面从严治党要求，进一步加强企业内部廉洁风险防控体系建设，夯实廉洁从业思想根基，提升企业治理效能和抗风险能力，根据公司年度党风廉政建设工作部署，本单位（部门）于近期组织开展了一次全面、深入的内部廉洁风险自查工作。本次自查旨在通过系统梳理、主动排查，精准识别各业务环节及管理流程中存在的廉洁风险点，分析风险成因，并针对性地制定防控措施，以期构建权责清晰、流程规范、风险可控、问责严格的廉洁风险防控长效机制，为企业持续健康发展提供坚强的纪律保障。

一、自查工作组织与实施

（一）高度重视，精心组织

本次廉洁风险自查工作得到了公司领导的高度重视。为确保自查工作落到实处、取得实效，成立了由主要负责人任组长，分管领导任副组长，各部门负责人为成员的廉洁风险自查工作领导小组，全面负责自查工作的组织领导、统筹协调和督促指导。领导小组下设办公室，具体负责自查工作的方案制定、进度跟踪、材料汇总及报告撰写等日常工作。

（二）明确范围，突出重点

自查范围覆盖公司各职能部门、业务单元及关键岗位人员。重点围绕“三重一大”决策、工程招投标、物资采购、财务管理、人力资源管理、销售与收款、合同管理、资产管理、对外合作等关键领域和重点环节，以及权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位进行深入排查。

（三）多措并举，务求实效

为确保自查工作的全面性和深入性，本次自查采取了多种方式相结合的方法：

1.文件梳理：对现有制度流程、岗位职责、管理办法等进行系统性梳理，查找制度漏洞和执行偏差。

2.座谈访谈：组织不同层级、不同岗位人员进行座谈或个别访谈，广泛听取意见建议，了解实际操作中可能存在的风险。

3.流程穿行测试：选取典型业务案例，对业务流程进行实地穿行测试，模拟操作过程，识别潜在风险点。

4.自查与互查结合：各部门先进行全面自查，再组织跨部门交叉互查，确保风险点查深查透，避免“灯下黑”。

5.查阅资料：调阅了近年来的会议纪要、合同协议、财务凭证、审计报告、信访举报等资料，从中发现可能存在的风险线索。

二、自查发现的主要廉洁风险点

通过本次系统性自查，我们清醒地认识到，尽管公司在廉洁风险防控方面做了大量工作，但在复杂多变的内外环境影响下，部分领域和环节仍存在不容忽视的廉洁风险。主要体现在以下几个方面：

（一）权力运行方面

1.“三重一大”决策执行：部分重大事项决策前调研论证不够充分，决策过程中个别环节记录不够详尽，存在“一言堂”或少数人说了算的潜在风险；决策后执行情况的跟踪问效机制有待加强。

2.关键岗位权力制衡：部分关键岗位人员长期未轮岗，权力相对集中，缺乏有效的横向和纵向监督制约机制，存在利用职权谋取私利的风险。

3.自由裁量权使用：在一些业务审批、考核评价、奖惩兑现等环节，自由裁量空间较大，相关标准不够细化、公开透明度不高，易引发寻租空间。

（二）重点业务环节方面

1.采购与招标管理：

*供应商准入、评价机制不够完善，存在人情供应商、围标串标风险。

*采购需求提报、招标文件编制、评标过程等环节的规范性有待加强，存在倾向性、排他性条款设置的风险。

*采购合同履行过程中的履约验收、付款审核把关不严，可能导致资金损失或利益输送。

2.销售与客户管理：

*销售政策执行不严格，折扣、返利审批不规范，存在内外勾结侵占公司利益风险。

*客户信用评估和动态管理不到位，可能因客户违约造成坏账，或为追求业绩放松信用条件。

*应收账款催收不力，存在个人原因导致款项长期挂账甚至流失的风险。

3.财务资金管理：

*资金支付审批流程虽有规定，但在紧急情况下可能存在简化程序、越权审批的风险。

*费用报销审核把关不严，存在虚报冒领、超标报销等问题。

*对下属单位（或项目）的资金监管力度有待加强，存在“账外账”、“小金库”等隐患。

4.工程项目管理：

*工程立项、设计变更、工程量签证等环节管理不规范，存在虚报工程量、套取工程款风险。

*工程监理履职不到位，质量与安全管理存在廉洁风险。

*工程款支付与工程进度、质量验收挂钩不紧密，存在超前支付、超额支付风险。

5.人力资源管理：

*招聘录用过程中，对应聘人员背景调查不够深入，或存在内部推荐把关不严、任人唯亲的风险。

*干部选拔任用、考核评价、薪酬调整等环节透明度和公正性有待提升。

*员工离职、退休等环节的资产交接、保密协议履行等管理存在薄弱点。

（三）制度建设与执行方面

1.制度体系不够健全：部分领域制度建设滞后于业务发展，或制度之间存在交叉、冲突现象，导致执行中无所适从或选择性执行。

2.制度执行不到位：部分制度规定较为原则性，缺乏配套的实施细