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企业内外合规管理承诺函范文8篇

企业内外合规管理承诺函第（1）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在经营管理和职业活动中应严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部规章制度，维护合法权益，构建合规经营环境，特制定本承诺函。

一、基本义务

承诺方承诺全面履行以下义务：

1.1严格遵守国家及地方性法律、行政法规，涵盖但不限于《公司法》《反不正当竞争法》《劳动合同法》等核心法律；

1.2严格执行行业监管要求，如金融、医疗、教育等领域的专项合规规定；

1.3遵守企业内部制定的《合规行为准则》《财务审批制度》《信息安全管理办法》等规章制度；

1.4主动识别并防范经营中的合规风险，包括但不限于合同履约风险、知识产权侵权风险、数据安全风险等；

1.5对员工进行合规培训，保证全员知晓合规要求，建立合规文化。

二、执行规范

承诺方承诺按照以下标准执行：

2.1建立合规管理体系，明确合规部门职责，保证合规工作独立性；

2.2制定业务流程中的合规控制点，如采购审批需经法务复核、重大投资需董事会审议；

2.3对合同文本进行合规性审查，保证条款符合法律强制性规定；

2.4建立合规举报渠道，对违规行为进行内部调查处理，并保护举报人权益；

2.5定期开展合规自查，形成书面报告，对发觉的问题制定整改计划，整改率达__________%以上。

三、管理机制

承诺方承诺通过以下机制保障合规实施：

3.1设立合规绩效考核指标，将合规表现纳入年度评优，__________项指标纳入年度考核；

3.2对违规行为实施分级处理，轻者书面警告，重者降职或解除劳动合同，并记录在案；

3.3建立合规奖惩制度，对合规贡献突出的部门或个人给予物质奖励，违规成本不低于违规收益的__________倍；

3.4每季度向监管机构或上级单位提交合规工作简报，涉及重大合规事件需即时报告；

3.5对第三方合作方进行合规审查，要求其签署《合规承诺书》，建立违约退出机制。

四、调整程序

承诺方承诺在以下情形对承诺进行动态调整：

4.1法律法规修订时，30日内完成制度更新，并组织全员学习；

4.2企业组织架构调整时，重新明确合规职责分工，保证责任不脱节；

4.3发生重大合规事件后，立即启动合规整改程序，60日内完成评估报告；

4.4外部监管要求变更时，15日内完成合规适配方案，并向主管部门备案；

4.5承诺方名称、经营范围等发生变更时，3个月内重新签署合规承诺书。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

企业内外合规管理承诺函第（2）篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺函所称“合规管理体系”指本承诺涉及的特定管理体系框架。

1.2“合规风险”指企业在运营过程中可能违反法律法规或监管要求的潜在风险。

1.3“内部控制”指企业为实现经营目标而制定的系统性控制措施。

1.4“外部审计”指由独立第三方对企业的合规状况进行的审查。

1.5“关键合规指标”指本承诺涉及的特定合规绩效指标。

2.承诺范围

2.1实施主体

2.1.1本公司及其全体子公司、关联公司。

2.1.2本公司全体员工及第三方合作机构。

2.1.3本公司涉及的所有业务板块及项目。

2.2实施对象

2.2.1公司运营活动中的法律合规风险。

2.2.2公司财务报告、信息披露的合规性。

2.2.3公司环境保护、劳动用工、反商业贿赂等领域的合规要求。

2.3实施标准

2.3.1遵守国家及地方现行有效法律法规。

2.3.2符合行业监管机构制定的特定合规标准。

2.3.3达到国际通行的企业合规管理最佳实践。

3.保障机制

3.1资金保障

3.1.1公司设立专项合规基金，用于合规管理体系建设及维护。

3.1.2每年投入不低于公司年度营收的__________%用于合规管理。

3.2人员保障

3.2.1设立独立的合规管理部门，配备专职合规官。

3.2.2全体员工需接受年度合规培训，考核合格后方可上岗。

3.3技术保障

3.3.1引入合规管理信息系统，实现风险实时监控。

3.3.2定期更新合规数据库，保证信息时效性。

4.违约认定

4.1轻微违约

4.1.1未按期完成部分合规文件签署。

4.1.2单次合规培训参与率低于规定标准。

4.1.3一般性合规检查中发觉的轻微瑕疵。

4.2重大违约

4.2.1发生重大合规事件，如重大诉讼或行政处罚。

4.2.2连续两次未通过外部合规审计。

4.2.3出现系统性内部控制失效。

5.争议解决

5.1协商

5.1.1