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个体理财守秘职责承诺书5篇范文

个体理财守秘职责承诺书第（1）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于理财信息的敏感性与重要性，承诺方在履行相关职责过程中，应严格遵守法律法规及行业规范，切实维护客户或相关方的合法权益，特制定本守秘职责承诺书。

一、主要义务

1.承诺方承诺对接触、知悉的理财信息严格保密，包括但不限于客户身份信息、财产状况、投资偏好、理财方案、交易记录等。承诺方仅能按照法律法规及授权范围使用理财信息，不得泄露、篡改、损毁或用于承诺范围之外的目的。

2.承诺方承诺建立健全内部保密制度，明保证密责任人与保密流程，定期对员工进行保密教育和培训，保证全体员工知晓并遵守保密规定。承诺方应采取必要的技术和管理措施，防止理财信息泄露、丢失或被非法访问。

3.承诺方承诺在对外合作、交流或提供理财服务时，应与相关方签订保密协议，明确双方的权利义务，共同维护理财信息的秘密性。如发生泄密风险或事件，承诺方应立即采取补救措施，并按约定向相关方通报情况。

4.承诺方承诺对离职员工或解除劳动关系的员工承担保密义务，要求其在离职后仍需遵守保密规定，不得泄露任何在任职期间知悉的理财信息。承诺方应在员工离职时收回所有包含理财信息的资料和设备，并保证其不再接触相关信息系统。

二、行为规范

1.承诺方承诺在开展理财业务过程中，严格遵守职业道德和行为规范，不得利用理财信息谋取不正当利益或损害客户利益。承诺方应公平、公正地为客户提供理财服务，不得因个人好恶或利益关系影响理财决策。

2.承诺方承诺对理财信息的处理应遵循最小必要原则，仅收集、使用和维护履行职责所必需的理财信息。承诺方应定期审查理财信息的存储和使用情况，及时删除或匿名化处理不再需要的理财信息。

3.承诺方承诺在涉及法律诉讼、行政调查或仲裁等情形时，应按法定程序提供理财信息，并事先采取必要措施保护信息安全和客户隐私。承诺方应积极配合相关部门的调查工作，但有权要求其依法保护理财信息的秘密性。

4.承诺方承诺对合作伙伴、供应商等第三方承担相应的保密义务，保证其在提供服务时遵守保密规定。承诺方应定期评估第三方的保密能力，并在必要时要求其提供保密保证或采取额外的保密措施。

三、管理措施

1.承诺方承诺建立理财信息分类分级管理制度，根据信息敏感程度采取不同的保护措施。对于高度敏感的理财信息，承诺方应采取加密存储、访问控制等强化措施，保证其不被未授权人员访问或泄露。

2.承诺方承诺建立理财信息安全审计制度，定期对信息系统进行安全评估和漏洞扫描，及时修复安全漏洞并更新防护措施。承诺方应记录所有对理财信息的访问和操作行为，并保证其可追溯、可审查。

3.承诺方承诺建立应急预案机制，针对可能发生的泄密事件制定详细的处置方案。承诺方应定期组织应急演练，提高员工的应急处置能力和意识。如发生泄密事件，承诺方应立即启动应急预案，采取措施控制损失并按约定向相关方通报情况。

4.承诺方承诺建立内部举报制度，鼓励员工发觉并报告违反保密规定的行为。承诺方应保护举报人的合法权益，对举报行为进行保密处理，并依法依规对违规行为进行追究。承诺方应定期对举报情况进行分析和总结，不断完善保密管理制度。

四、评估改进

1.承诺方承诺定期对本守秘职责承诺书的执行情况进行评估，检查各项保密措施是否有效落实、员工是否遵守保密规定等。承诺方应结合评估结果制定改进计划，不断完善保密管理制度和措施。

2.承诺方承诺关注法律法规和行业规范的更新变化，及时调整保密管理策略以适应新的要求。承诺方应积极参加行业培训和交流活动，学习先进的保密管理经验和技术，提升保密管理水平。

3.承诺方承诺对保密工作进行持续改进，不断提高员工的保密意识和能力。承诺方应定期开展保密知识培训和教育，通过案例分析、模拟演练等方式提高员工的保密实践能力。承诺方应建立保密文化，将保密意识融入企业文化中，形成全员参与、共同维护保密的良好氛围。

4.承诺方承诺对评估结果和改进措施进行记录和存档，保证其可追溯、可审查。承诺方应定期向相关方报告保密工作情况，接受其监督和指导。承诺方应将保密工作纳入绩效考核体系，__________项指标纳入年度考核，保证保密工作得到有效落实和持续改进。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

个体理财守秘职责承诺书第（2）篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书所称“理财信息”指本承诺涉及的特定客户财务状况、投资决策、交易记录等敏感数据。

1.2本承诺书所称“保密义务”指承诺人对其接触、知悉的理财信息承担