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2025年证券从业资格《证券市场基础知识》测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险转移功能

2.我国证券市场的多层次市场结构中，不属于全国性市场的是？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.北京证券交易所

D.区域性股权市场

3.下列哪项不属于中国证监会的主要职责？

A.制定证券市场发展规划

B.监督管理证券期货经营机构

C.审批上市公司发行股票

D.制定外汇管理政策

4.证券公司分类监管的主要依据是？

A.公司资产规模

B.公司成立年限

C.公司资本充足率及业务范围

D.公司高管个人财富

5.中国证券登记结算有限责任公司的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券发行登记

D.证券市场投资咨询

6.下列哪种证券的发行人不一定是政府机构？

A.国库券

B.地方政府债券

C.金融债券

D.公司债券

7.我国现行的《公司法》主要调整的是？

A.证券发行与交易行为

B.公司法人的组织和行为

C.外国投资者投资中国企业的规则

D.证券公司内部控制制度

8.证券发行注册制下，发行人是否符合发行条件、发行价格由谁决定？

A.发行人自行决定

B.证券交易所决定

C.证监会决定

D.市场投资者决定

9.证券承销业务中，承销商向不特定投资者发售证券的方式称为？

A.代销

B.包销

C.定向发售

D.私募发行

10.我国股票IPO定价通常采用的方法不包括？

A.网上竞价

B.看涨期权估值模型

C.向机构投资者询价

D.市盈率法

11.证券交易的基本原则不包括？

A.公开原则

B.公平原则

C.稳定原则

D.自愿原则

12.证券交易中，“时间优先”原则是指？

A.价格最高的订单优先成交

B.先进入系统的订单优先成交

C.金额最大的订单优先成交

D.买卖方向相同的订单优先成交

13.买卖双方在交易前就确定的价格水平成交的交易方式是？

A.竞价交易

B.回转交易

C.停板交易

D.协议交易

14.证券交易过程中，投资者需要缴纳的、与交易金额直接相关的费用主要是？

A.证券交易监管费

B.证券公司经纪费

C.证券交易所交易经手费

D.证券登记费

15.上市公司向原股东按持股比例配售新股的发行方式称为？

A.增发

B.配股

C.可转换债券转股

D.分红送股

16.下列哪种证券属于基金？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.保险产品

17.基金管理人负责基金的投资决策和日常运营管理，其核心职责是？

A.基金份额的销售

B.基金资产的投资管理

C.基金份额的注册登记

D.基金费用的收取

18.根据投资对象的不同，证券投资基金可分为？

A.开放式基金与封闭式基金

B.股票型基金、债券型基金、混合型基金等

C.成长型基金与收入型基金

D.职业年金基金与企业年金基金

19.通常被认为风险最低的证券投资工具是？

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.证券投资基金

20.下列哪项不是影响股票投资价值的因素？

A.公司盈利能力

B.行业发展前景

C.通货膨胀水平

D.投资者情绪（非基本面）

21.债券的票面利率是指？

A.债券发行时的市场利率

B.债券持有期间的平均利率

C.债券发行时规定的利率

D.债券到期时的实际利率

22.期限在一年以上的债务工具称为？

A.货币市场工具

B.资本市场工具

C.短期融资券

D.商业