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2025国考大连证监法律专业科目高分笔记

一、单选题（共5题，每题2分，合计10分）

1.关于《证券法》中内幕交易的规定，以下说法正确的是？

A.内幕信息知情人可以通过私下协议转让其内幕信息

B.非内幕信息知情人通过非法手段获取内幕信息并交易的，不构成内幕交易

C.内幕信息是指可能对公司证券交易价格产生重大影响的尚未公开的信息

D.内幕交易行为在任何情况下都不受行政处罚

2.大连证监局在监管过程中，对某上市公司财务造假行为采取的以下措施中，不属于行政处罚的是？

A.没收违法所得并处以罚款

B.责令公司公开披露更正公告

C.限制相关责任人在一定期限内不得从事证券业务

D.对公司实施临时停牌

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，必须遵守的原则不包括？

A.客户信用风险控制

B.自营业务优先原则

C.信息披露原则

D.风险隔离原则

4.大连证监局在审查某证券公司的合规风控报告时，发现其未充分披露交易系统压力测试结果。根据《证券公司风险控制指标管理办法》，该行为可能违反的指标是？

A.净资本指标

B.风险覆盖率指标

C.净稳定资金比率指标

D.每日压力测试覆盖率指标

5.证券公司因违规开展业务被大连证监局责令整改，整改期满后，证监局发现其问题仍未完全解决。根据《证券法》，证监局可采取的进一步措施不包括？

A.停止其部分业务

B.没收其非法所得

C.对直接责任人员处以罚款

D.吊销其营业执照

二、多选题（共5题，每题3分，合计15分）

6.根据《上市公司收购管理办法》，以下情形中，属于要约收购触发条件的有？

A.收购人通过协议方式取得上市公司30%以上股份

B.收购人在连续60日内通过集中竞价交易取得上市公司股份达到20%

C.收购人通过要约方式收购上市公司股份达到50%

D.收购人通过协议方式收购上市公司股份达到40%，但未在规定期限内公告要约收购报告书

7.大连证监局在检查某基金公司时，发现其存在以下行为。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，属于其合规风险点的是？

A.未向投资者充分披露基金风险

B.违规使用募集资金进行非基金业务投资

C.基金管理人未按合同约定进行投资运作

D.向特定非合格投资者募集资金

8.《证券公司内部控制指引》要求证券公司建立健全内部控制体系，以下要素中属于其核心内容的有？

A.风险评估

B.信息披露

C.内部监督

D.业务操作

9.大连证监局在监管某证券营业部时，发现其存在以下问题。根据《证券公司监督管理条例》，可能涉及行政处罚的情形有？

A.未按规定向客户提供风险揭示书

B.违规为客户提供融资融券服务

C.未经客户同意擅自变更证券交易委托内容

D.未按规定保存客户资料

10.《证券法》规定，证券交易场所应当公布证券交易规则，包括以下内容？

A.交易时间

B.交易费用

C.交易品种及报价方式

D.交易信息披露要求

三、判断题（共10题，每题1分，合计10分）

11.内幕信息知情人自知道或者应当知道该信息之日起至该信息公开之日，不得买卖该公司的证券。

12.证券公司为客户提供的融资融券服务，必须以客户信用证券账户的全部证券作为担保。

13.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司的风险覆盖率不得低于150%。

14.上市公司信息披露义务人在信息披露前，可以私下安排少数特定人员预习。

15.证券公司可以将其证券经纪业务与其他业务混合操作。

16.大连证监局对证券公司的现场检查，可以包括对其信息系统、业务流程的测试。

17.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，情节严重的，可能被取消从业资格。

18.证券交易场所的证券交易规则可以由单个会员单位自行制定。

19.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，禁止利用内幕信息以外的其他未公开信息获取不正当利益。

20.《证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员离职后未满半年，不得直接或者间接从事证券业务。

四、简答题（共3题，每题5分，合计15分）

21.简述大连证监局在监管证券公司融资融券业务时，重点关注的合规风险点有哪些？

22.根据《上市公司收购管理办法》，要约收购的触发条件有哪些？

23.证券公司建立健全内部控制体系，应包括哪些核心要素？

五、论述题（1题，10分）

24.结合《证券法》及相关监管规定，论述大连证监局在监管上市公司信息披露过程中应如何防范和查处虚假披露行为？

答案与解析

一、单选题

1.C

-解析：内幕信息是指尚未公开且可能对公司证券价格产生重大影响的信息，A错误；非法获取内幕信息并交易仍构成内幕交易，B错误；D过于