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2025国考厦门证监局《法律专业知识》（证券法、公司法、基金法）必背法条与题库

一、单选题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定以客户信用证券账户记载的证券作为担保物，担保物的价值不得低于客户信用证券账户总市值的（）%。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

2.根据《公司法》，股份有限公司发起人人数不得少于（）人。

A.2人

B.5人

C.10人

D.20人

3.《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当符合任职资格条件，并不得兼任（）的职务。

A.基金托管人

B.基金销售机构

C.证券公司

D.保险公司

4.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得兼营（）业务。

A.财富管理

B.证券承销与保荐

C.基金销售

D.募集资金管理

5.根据《公司法》，公司解散时，清算组应当自成立之日起（）日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告。

A.10

B.15

C.30

D.45

6.《证券法》规定，证券发行人的董事、监事、高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证其内容真实、准确、完整，并承担（）责任。

A.行政处罚

B.民事赔偿

C.刑事处罚

D.行政和民事双重

7.基金份额持有人大会应当由基金份额持有人通过（）方式行使表决权。

A.每持有一份基金份额拥有一票

B.每个基金管理人拥有一票

C.每个基金托管人拥有一票

D.按照基金合同约定的比例

8.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的（）情况，并以书面形式约定信用证券账户的用途。

A.财务状况

B.信用状况

C.投资经验

D.以上都是

9.《公司法》规定，公司合并时，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。合并各方应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

A.10

B.15

C.30

D.60

10.根据《证券法》，证券交易场所对证券交易实行（）管理。

A.自行监管

B.行业监管

C.分级监管

D.统一监管

二、多选题（共10题，每题2分）

1.《证券法》规定，证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循（）原则。

A.公开透明

B.自主经营

C.客户利益优先

D.风险隔离

2.根据《公司法》，公司董事会的职权包括（）。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.制订公司的基本管理制度

C.选举和更换非由职工代表担任的董事

D.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

3.《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（）等权利。

A.参加基金份额持有人大会的权利

B.收取基金财产收益的权利

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利

D.对基金财产实行收益分配的权利

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当符合（）条件。

A.客户是证券公司客户且具备相应的投资经验

B.客户信用评级不低于规定标准

C.客户资产不低于规定限额

D.客户签署风险揭示书并签署信用证券账户协议

5.《公司法》规定，公司合并、分立、增资、减资，应当由（）修改公司章程。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.公司登记机关

6.证券公司从事融资融券业务，应当符合（）条件。

A.具有健全的内部控制制度

B.风险控制指标符合规定标准

C.具有相应的专业人员

D.具有安全的交易和清算系统

7.基金管理人的职责包括（）。

A.管理基金财产

B.编制基金报告

C.办理基金份额的申购和赎回

D.执行基金份额持有人大会的决议

8.《证券法》规定，证券公司从事证券承销与保荐业务，应当遵守（）规定。

A.独立性原则

B.公平性原则

C.专业性原则

D.客户利益优先原则

9.公司解散时，清算组应当（）。

A.清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单

B.通知和公告债权人

C.处理与清算有关的公司未了结的业务

D.代表公司参与民事诉讼活动

10.证券交易场所对证券交易实行（）管理。

A.公平、公正、公开

B.集中竞价交易

C.交易时间管理

D.交易规则管理

三、判断题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定以客户信用证券账户记载的证券作为担保物，担保物的价值可以低于客户信用证券账户总市值的150%。（对/错）

2.根据《公司法》，股份有限公司的发起人应当承担公司成立前的债务。（对/错）

3.《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事、高级