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2025国考天津证监法律专业科目易错点

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于《证券法》中“内幕信息”的定义，以下说法错误的是？

A.公司经营方针的重大变化属于内幕信息

B.上市公司收购要约的发出属于内幕信息

C.上市公司计划调整年度报告的发布时间属于内幕信息

D.投资者通过公开渠道获取的关于公司业绩的非实质性信息不属于内幕信息

2.根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪种行为不属于内幕交易？

A.知道公司即将发布业绩预告的董事将自家股票卖出

B.上市公司高管私下告知朋友公司即将并购的消息，朋友次日买入股票

C.投资者根据行业分析报告预测公司股价上涨，并据此买入股票

D.证券从业人员利用职务便利获取未公开信息并操作客户账户买卖股票

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司自营业务的禁止行为不包括？

A.违规使用客户保证金进行自营业务

B.将自营账户与客户账户混用

C.直接或间接从自营业务中获取不正当利益

D.在自营业务中适当参考市场基准利率进行风险控制

4.关于天津证监局对证券公司的监管措施，以下说法正确的是？

A.对违反信息披露规定的证券公司，可直接吊销其业务许可证

B.对情节较轻的违规行为，可采取监管谈话、出具警示函等措施

C.对严重违法违规的证券公司，可立即暂停其所有业务

D.监管机构无权对证券公司的内部控制制度进行现场检查

5.《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构的主要职责不包括？

A.办理证券账户的设立、注销业务

B.组织证券的发行、交易和清算业务

C.存储和管理证券的登记资料

D.制定证券市场的交易规则

6.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的定价方式不包括？

A.网上竞价发行

B.向特定投资者询价发行

C.固定价格发行

D.联合定价发行

7.《证券公司风险处置办法》规定，证券公司风险处置的方式不包括？

A.行政接管

B.债权人会议

C.重整或清算

D.直接退市

8.关于天津证监局对私募基金的监管，以下说法错误的是？

A.私募基金管理人需在天津证监局备案后方可开展业务

B.私募基金不得向非合格投资者募集资金

C.私募基金管理人可自行决定基金的投资范围和策略

D.私募基金需定期向监管机构提交风险压力测试报告

9.《证券投资者保护基金管理办法》规定，保护基金的来源不包括？

A.证券公司缴纳的资金

B.对违规证券公司的罚款收入

C.投资者自愿捐赠的资金

D.保护基金公司的经营收益

10.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，以下行为不属于融资融券业务的禁止行为？

A.以他人名义开立信用证券账户

B.恶意操纵证券价格

C.将融资融券资金用于非证券用途

D.在符合风控指标的前提下，适当提高客户信用额度

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.《证券法》中规定的证券欺诈行为包括哪些？

A.伪造、变造证券交易记录

B.违规披露信息误导投资者

C.利用未公开信息进行交易

D.操纵证券交易价格

2.天津证监局对证券公司的现场检查内容可能包括哪些？

A.内部控制制度的执行情况

B.风险管理指标的真实性

C.客户投诉处理机制的有效性

D.交易系统的安全性

3.《上市公司治理准则》对董监高的忠实义务要求包括哪些？

A.不得利用职务便利谋取不正当利益

B.不得泄露公司商业秘密

C.不得接受关联方的不合理利益输送

D.不得损害公司及中小股东利益

4.证券登记结算机构的主要风险防范措施包括哪些？

A.建立多重安全保障系统

B.定期进行系统压力测试

C.加强对交易数据的备份和恢复能力

D.严格执行账户实名制

5.私募基金管理人违反《私募投资基金监督管理暂行办法》可能面临的处罚包括哪些？

A.责令暂停业务

B.罚款

C.撤销基金管理人资格

D.对直接责任人员采取市场禁入措施

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司为客户开立信用证券账户，需确保客户信用评级不低于F级。（×）

2.上市公司独立董事的任职资格不受其持有公司股份的限制。（√）

3.天津证监局有权对辖区内证券公司的股东背景进行审查。（√）

4.证券登记结算机构需对证券交易数据保密，但监管机构可无条件调取。（√）

5.私募基金管理人可向普通投资者募集资金，但需额外提供风险揭示书。（×）

6.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行决定，不受监管机构限制。（×）

7.内幕交易行为若未造成实际损害，则不构成违法。（×）

8.证券公司自营业务的投资范围不得超出其业务资质许可范围。（√）

9.《证券法》规定，上市公司信息披露的义务仅限于董事会成员。