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信息安全管理制度及检查清单模板
一、制度适用范围与管理目标
（一）适用范围
本模板适用于各类企业、事业单位、社会团体等组织（以下简称“单位”）的信息安全管理工作，覆盖单位内部信息系统、数据资产、网络环境、终端设备、人员行为等全要素安全管理场景。特别适用于需满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，以及需建立体系化信息安全防护体系的单位。
（二）管理目标
保障机密性：保证单位敏感信息（如商业秘密、客户数据、财务信息等）不被未授权获取、泄露或滥用。
保障完整性：防止信息在产生、传输、存储、使用过程中被非法篡改、损坏或丢失。
保障可用性：保证信息系统及相关资产在授权范围内能够稳定、持续运行，满足业务需求。
合规性：符合国家及行业信息安全相关法律法规、标准规范要求，避免法律风险。
风险可控：建立信息安全风险识别、评估、处置机制，降低安全事件发生概率及影响。
二、制度制定与实施流程
（一）成立专项工作小组
小组构成：由单位分管领导（如副总经理）担任组长，成员包括信息技术部、法务部、行政部、业务部门负责人及骨干人员（如技术总监、法务经理、行政主管）。
职责分工：
组长：统筹制度制定与实施工作，审批关键事项。
信息技术部：负责技术层面安全规范（如网络防护、数据加密、终端管理等）的起草。
法务部：负责合规性审核，保证制度符合法律法规要求。
业务部门：配合梳理业务场景中的安全需求，提供实践建议。
（二）现状调研与需求分析
资产梳理：全面清查单位信息资产，包括：
硬件设备：服务器、终端电脑、网络设备（路由器、交换机等）、存储设备等。
软件系统：业务系统、办公软件、数据库、操作系统等。
数据资产：客户信息、财务数据、知识产权、员工信息等（需标注敏感级别）。
风险识别：通过访谈、问卷、漏洞扫描等方式，识别当前信息安全风险点（如弱密码、未授权访问、数据备份缺失等）。
法规对标：收集与单位行业相关的信息安全法律法规（如金融行业需符合《银行业信息科技风险管理指引》、医疗行业需符合《医疗健康数据安全管理规范》等），明确合规要求。
（三）制度文件起草
根据调研结果，分模块起草制度文件，核心章节包括：
总则：目的、依据、适用范围、基本原则（如“预防为主、分级负责、全员参与”）。
组织架构与职责：明确信息安全领导小组、各部门及岗位的安全职责（如“员工需妥善保管个人账号密码，严禁外泄”）。
人员安全管理：包括入职背景审查、保密协议签订、安全培训、离岗离职权限回收等。
系统与网络安全管理：网络架构设计、访问控制、漏洞修复、病毒防护、入侵检测等。
数据安全管理：数据分类分级、加密存储、备份与恢复、访问权限控制、数据销毁等。
设备与终端安全管理：设备采购与登记、移动存储介质管理、BYOD（自带设备）管理、终端安全防护等。
应急响应管理：安全事件分级、应急处理流程、报告机制、事后复盘等。
监督与考核：定期检查、违规处理、绩效挂钩等。
（四）内部评审与修订
部门评审：组织各部门负责人召开评审会，对制度的可操作性、完整性进行讨论，收集修改意见（如业务部门提出“数据审批流程需简化以提升效率”）。
合规性审核：法务部对照法律法规审核制度条款，保证无冲突（如“数据留存期限需符合《个人信息保护法》要求”）。
修订完善：根据评审意见修改制度，形成正式版（需注明版本号及生效日期）。
（五）发布与宣贯
正式发布：经单位主要负责人（如*总经理）签发后，通过内部OA系统、公告栏、全员会议等渠道发布。
全员培训：组织信息安全培训，内容包括制度条款、安全操作规范、应急处理流程等，保证员工理解并掌握（培训需签到并记录）。
纳入入职流程：新员工入职时需签署《信息安全承诺书》，作为入职必备材料。
（六）定期评审与更新
每年至少组织一次制度评审，或发生以下情况时及时修订：
国家法律法规、行业标准发生变化；
单位业务架构、信息系统发生重大调整；
发生重大信息安全事件或发觉制度漏洞。
三、信息安全检查清单模板
（一）网络安全检查清单
检查项目
检查标准
检查方法
检查结果（合格/不合格）
责任部门
检查日期
防火墙策略
1.禁用高危端口（如135/139/445等）；2.策略按“最小权限”原则配置，仅开放业务必需端口；3.定期（每季度）审计策略有效性。
查看防火墙配置日志、策略列表
信息技术部
入侵检测/防御系统
1.规则库保持最新；2.启用实时告警功能；3.每周检查告警日志，无漏报、误报。
登录IDS/IPS管理平台查看规则、日志
信息技术部
VPN访问控制
1.采用双因素认证；2.限制单账号并发连接数；3.访问IP白名单管理。
测试VPN登录流程、查看访问日志
信息技术部
无线网络安全
1.采用WPA2/WPA3加密；2.禁用SSID广播（如需开放需单独认证）；
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