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企业级安全风险评估工具模板

一、适用情境与触发条件

本工具适用于企业开展系统性安全风险评估的场景，具体包括但不限于：

新系统/项目上线前：对业务系统、网络架构、数据资产等进行全面安全风险预评估，保证上线前风险可控；

合规性审计前：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，提前开展合规性风险排查；

重大变更后：企业业务架构调整、网络拓扑重构、技术平台升级等重大变更后，评估变更引入的新风险；

定期评估：每半年或每年开展一次全面安全风险评估，动态掌握企业安全态势；

安全事件后：发生数据泄露、系统入侵等安全事件后，复盘事件成因，评估剩余风险及改进方向。

二、评估流程与操作步骤

（一）准备阶段

明确评估目标与范围

由企业安全负责人（如总监）牵头，与业务部门、IT部门、法务部门等共同确定评估目标（如“识别核心业务系统数据泄露风险”“验证网络安全防护措施有效性”）；

定义评估范围，包括涉及的资产范围（如特定业务系统、服务器集群、办公终端等）、地域范围（如总部、分支机构等）及时间范围（如近1年安全状态）。

组建评估团队

核心成员应包括：安全专家（负责技术风险识别）、业务部门代表（负责业务流程风险梳理）、法务合规人员（负责合规性风险判断）、审计人员（负责评估过程监督）；

明确团队分工，如技术组负责资产识别与漏洞扫描，业务组负责流程风险访谈，合规组负责法规条款比对。

制定评估计划

包含评估时间节点（如“第1周准备，第2-3周数据收集，第4周风险分析”）、资源需求（如漏洞扫描工具、访谈提纲等）、输出成果要求（如《安全风险评估报告》）。

（二）资产识别与分类

梳理资产清单

通过系统调研、设备台账核查、现场盘点等方式，识别企业核心资产，包括：

信息资产：业务数据（如客户信息、财务数据）、系统文档（如架构图、运维手册）、代码库等；

技术资产：服务器、网络设备（路由器、防火墙）、终端设备（PC、移动设备）、安全设备（WAF、IDS/IPS）等；

管理资产：安全策略、应急预案、人员权限矩阵等。

记录资产名称、所属部门、责任人、位置、重要性等级（如“核心”“重要”“一般”）等信息。

资产价值赋权

根据资产对业务连续性的影响程度，从“保密性、完整性、可用性”三个维度进行价值评分（如1-5分，5分最高），综合确定资产关键级别。

（三）风险识别

方法选择

结合文档审查（如安全策略、日志记录）、工具扫描（如漏洞扫描器、配置审计工具）、人员访谈（如运维主管、业务经理）、现场检查（如机房物理环境）等方式，全面识别风险。

风险来源梳理

覆盖技术风险（如系统漏洞、配置错误、网络攻击）、管理风险（如权限管理混乱、安全培训缺失）、合规风险（如未满足数据本地化存储要求）、外部风险（如供应链攻击、第三方服务风险）等。

风险记录

对识别的风险点进行初步描述，明确风险触发条件（如“未修补的SQL漏洞被利用”“员工弱密码导致账号失陷”）。

（四）风险分析与评价

可能性分析

评估风险发生的概率，参考维度包括历史发生频率、漏洞利用难度、防护措施有效性等，划分为“极高（70%）、高（50%-70%）、中（30%-50%）、低（10%-30%）、极低（10%）”五个等级。

影响程度分析

评估风险发生后对资产价值（保密性/完整性/可用性）及企业业务的影响，划分为“灾难性（导致业务中断、法律纠纷）、严重（核心数据泄露、业务效率大幅下降）、中等（部分功能受限、局部数据损坏）、轻微（短暂影响、少量数据泄露）、可忽略（无实际影响）”五个等级。

风险等级判定

采用“可能性×影响程度”矩阵（见表1）确定风险等级，分为“重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）、低风险（蓝色）”四级，明确不同等级的风险处置优先级。

（五）风险应对

制定应对策略

根据风险等级选择处置方式：

重大风险：立即采取规避措施（如停用高风险系统）或降低措施（如部署紧急补丁），24小时内启动整改；

较大风险：制定整改计划，明确责任人与完成时间（如“30天内完成权限体系重构”），并采取临时防护措施；

一般风险：纳入常态化管理，在下一次评估前完成优化；

低风险：持续监控，暂不处置。

明确责任分工

每项风险应对措施需指定责任部门（如IT部、业务部）和责任人（如经理），记录资源需求（如预算、人力）及验收标准。

（六）报告编制与归档

输出评估报告

内容包括：评估背景与目标、资产清单、风险识别清单、风险分析评价结果、风险应对计划、剩余风险说明、改进建议等。

由评估团队负责人审核，报企业分管领导（如副总）审批后发布。

过程文档归档

将评估计划、访谈记录、扫描报告、风险清单、整改记录等资料整理归档，保存期限不少于3年，保证可追溯。

三、核心工具表格模板

表1：风险等级评价矩阵

影响程度

极高（70%）

高（50%-70%）