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国际业务监管岗（QFII或RQFII）跨境监管试题

一、单选题（每题2分，共20题）

1.QFII在中国境内的投资范围不包括以下哪项？

A.股票市场

B.债券市场

C.房地产市场

D.人民币理财产品

2.RQFII在证券交易过程中，其可投资于A股市场的证券市值不得超过其资格审批总额的多少？

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

3.以下哪项不是QFII资格审批的主要依据？

A.资金来源合法性

B.投资经验

C.资金规模

D.投资策略的复杂性

4.QFII在人民币账户开立时，需遵守中国外汇管理局的哪项规定？

A.实行结售汇管理

B.实行完全自由兑换

C.实行全额结汇

D.实行资本项目可兑换

5.RQFII在参与ETF投资时，需遵守中国证监会的哪项要求？

A.不得使用杠杆资金

B.可使用杠杆资金

C.仅限通过沪深港通投资

D.仅限通过港股通投资

6.QFII在境内投资时，其投资组合中现金比例的上限是多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

7.以下哪项行为不属于QFII的合规要求？

A.定期向监管机构提交投资报告

B.不得进行内幕交易

C.可利用未公开信息进行交易

D.严格遵守投资比例限制

8.RQFII在参与跨境证券投资时，其投资标的需符合中国证监会的哪项标准？

A.仅限A股上市公司

B.仅限港股上市公司

C.可投资A股、港股及债券市场

D.不得投资于债券市场

9.QFII在境内投资时，其投资组合中权重最大的单一证券比例不得超过多少？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

10.RQFII在境内投资时，其投资组合中债券的比例不得超过多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

二、多选题（每题3分，共10题）

1.QFII在境内投资时，可投资的资产类型包括哪些？

A.股票

B.债券

C.期货

D.资产支持证券

2.RQFII在参与跨境投资时，需遵守中国外汇管理局的哪些规定？

A.资本账户可兑换

B.资本账户不可兑换

C.实行结售汇管理

D.实行全额结汇

3.QFII在境内投资时，其投资组合中需配置的资产类型包括哪些？

A.股票

B.债券

C.现金

D.人民币理财产品

4.RQFII在参与港股通投资时，需遵守中国证监会的哪些要求？

A.投资范围限制

B.投资比例限制

C.交易时间限制

D.交易额度限制

5.QFII在境内投资时，其投资组合中需符合哪些风险控制要求？

A.流动性风险管理

B.信用风险管理

C.市场风险管理

D.操作风险管理

6.RQFII在境内投资时，其投资组合中可投资的资产类型包括哪些？

A.股票

B.债券

C.资产支持证券

D.人民币理财产品

7.QFII在境内投资时，其投资组合中需遵守哪些投资比例限制？

A.单一证券投资比例

B.股票投资比例

C.债券投资比例

D.现金投资比例

8.RQFII在参与跨境投资时，需遵守中国证监会的哪些要求？

A.投资范围限制

B.投资比例限制

C.交易时间限制

D.交易额度限制

9.QFII在境内投资时，其投资组合中需配置的资产类型包括哪些？

A.股票

B.债券

C.现金

D.人民币理财产品

10.RQFII在参与A股投资时，需遵守中国证监会的哪些要求？

A.投资范围限制

B.投资比例限制

C.交易时间限制

D.交易额度限制

三、判断题（每题2分，共10题）

1.QFII在境内投资时，其投资组合中可投资于A股市场的比例不得超过其资格审批总额的50%。（√/×）

2.RQFII在参与跨境投资时，其投资标的需符合中国证监会的投资范围限制。（√/×）

3.QFII在境内投资时，其投资组合中现金比例的上限为10%。（√/×）

4.RQFII在参与港股通投资时，其投资比例限制与QFII相同。（√/×）

5.QFII在境内投资时，其投资组合中单一证券投资比例不得超过20%。（√/×）

6.RQFII在参与跨境投资时，其投资标的需符合中国外汇管理局的资本账户可兑换要求。（√/×）

7.QFII在境内投资时，其投资组合中债券的比例不得超过30%。（√/×）

8.RQFII在参与A股投资时，其投资比例限制与QFII相同。（√/×）

9.QFII在境内投资时，其投资组合中需配置人民币理财产品。（√/×）

10.RQFII在参与跨境投资时，其投资标的需符合中国证监会的投资范围限制。（√/×）

四、简答题（每题5分，共5题）

1.简述QFII资格审批的主要流程。

2.简述RQFII在参与跨境投