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2025年证券从业资格考试基础知识押题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资源配置

B.价值发现

C.风险管理

D.价格控制

2.中国证券市场的基石性法律是？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《会计法》

D.《反不正当竞争法》

3.下列哪个机构主要负责组织、协调全国证券期货市场，维护其秩序？

A.中国证监会

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

4.证券发行人向不特定社会公众公开发行证券的行为称为？

A.股权融资

B.债权融资

C.首次公开发行（IPO）

D.非公开发行

5.证券承销商按照发行人的委托，在约定的期限内将证券销售给投资者，并收取承销费用的行为称为？

A.自销

B.代销

C.保荐

D.包销

6.证券发行注册制下，证券发行上市的决策权主要在？

A.发行人

B.承销商

C.发行审核委员会

D.证券交易所

7.招股说明书是证券发行过程中向投资者披露信息的要览，其主要目的是？

A.为发行人募集资金

B.为承销商获取佣金

C.帮助投资者做出投资决策

D.满足监管机构的要求

8.证券交易遵循“价格优先、时间优先”原则，其中“价格优先”是指？

A.成交时间优先于价格

B.较高价格申报优先于较低价格申报

C.较低价格申报优先于较高价格申报

D.先申报者优先于后申报者

9.证券交易指令按照买卖方向不同，主要分为？

A.买入指令和卖出指令

B.限价指令和市价指令

C.限价指令和止损指令

D.买入指令和市价指令

10.投资者在证券公司开立证券账户时，需要提供的有效身份证明文件通常是？

A.公司营业执照

B.个人身份证

C.外国护照

D.委托授权书

11.证券交易的结算方式中，“T+1”表示？

A.交易当天即可完成交收

B.交易次日完成交收

C.交易隔日完成交收

D.交易第三日完成交收

12.融资融券交易中，投资者向证券公司融入资金买入证券的行为称为？

A.融资

B.融券

C.卖空

D.多头

13.证券公司为客户办理融资融券业务，必须获得中国证监会的什么许可？

A.资质许可

B.业务许可

C.融资许可

D.风险控制许可

14.下列哪种证券分析方法主要关注证券价格、成交量等历史数据，以预测未来价格走势？

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.因素分析法

15.宏观经济分析中，通常用哪个指标来衡量一个国家（地区）商品和服务的总体价格水平变动？

A.国民生产总值（GDP）

B.国内生产总值（GDP）

C.通货膨胀率

D.失业率

16.分析一个公司的盈利能力时，常用的财务比率不包括以下哪一项？

A.毛利率

B.净资产收益率

C.流动比率

D.股东权益比率

17.证券投资组合理论的核心观点是，通过合理配置不同风险收益特征的证券，可以在不增加风险的前提下提高预期收益，或者在不降低预期收益的前提下降低风险。

A.正确

B.错误

18.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易撮合

D.证券过户登记

19.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具有相应的资格，这是由哪个机构认定的？

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.财政部

20.证券公司内部控制机制应当覆盖其所有业务环节和部门，并贯穿业务活动的始终。

A.正确

B.错误

21.QFII是指？

A.合格境外机构投资者

B.合格境内机构投资者

C.人民币合格境外机构投资者

D.人民币合格境内机构投资者

22.沪