2025年法务主管资格考试《法律合规与风险管理》备考题库及答案解析.docxVIP

2025年法务主管资格考试《法律合规与风险管理》备考题库及答案解析

单位所属部门：________姓名：________考场号：________考生号：________

一、选择题

1.法律合规管理体系的核心要素不包括（）

A.合规风险识别与评估

B.合规目标设定与策略制定

C.合规培训与沟通

D.产品销售业绩考核

答案：D

解析：法律合规管理体系的核心要素主要围绕合规风险管理展开，包括合规风险识别与评估、合规目标设定与策略制定、合规培训与沟通、合规监督检查与整改等。产品销售业绩考核属于企业运营管理范畴，与法律合规管理体系的核心要素无关。

2.风险管理的基本流程中，首先进行的是（）

A.风险应对

B.风险识别

C.风险评估

D.风险监控

答案：B

解析：风险管理的基本流程通常包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控四个步骤。风险识别是风险管理的第一步，旨在系统性地识别企业面临的各类风险因素。在风险识别的基础上，才能进行风险评估、制定风险应对策略以及实施风险监控。

3.合规风险评估的主要方法不包括（）

A.专家判断法

B.案例分析法

C.德尔菲法

D.统计分析法

答案：C

解析：合规风险评估的主要方法包括专家判断法、案例分析法和统计分析法等。专家判断法依赖于领域专家的经验和知识进行风险评估；案例分析法通过分析历史案例来识别和评估合规风险；统计分析法利用数据和统计模型进行风险评估。德尔菲法属于预测技术，主要用于长期预测和决策分析，与合规风险评估的主要方法不完全相符。

4.企业内部合规控制措施的主要类型不包括（）

A.组织控制

B.制度控制

C.授权控制

D.市场控制

答案：D

解析：企业内部合规控制措施的主要类型包括组织控制、制度控制和授权控制等。组织控制通过设立合规部门、明确职责分工等方式进行控制；制度控制通过制定合规制度、操作规程等进行控制；授权控制通过明确授权范围、审批流程等进行控制。市场控制属于外部市场环境因素，不属于企业内部合规控制措施的主要类型。

5.合规培训的有效性评估主要关注（）

A.培训参与人数

B.培训满意度

C.培训内容实用性

D.培训费用支出

答案：B

解析：合规培训的有效性评估主要关注培训满意度、培训内容实用性以及培训效果等方面。培训满意度反映学员对培训的接受程度；培训内容实用性关注培训内容与实际工作的结合程度；培训效果则关注培训对合规意识和行为的提升作用。培训参与人数和培训费用支出属于培训组织管理范畴，与培训有效性评估的直接关注点不完全一致。

6.风险管理中的“风险矩阵”主要用于（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

答案：B

解析：“风险矩阵”是风险管理中常用的工具，主要用于风险评估阶段。通过将风险的可能性（Likelihood）和影响（Impact）进行量化并绘制在矩阵图中，可以直观地确定风险等级，为后续的风险应对提供依据。风险矩阵不直接用于风险识别、风险应对或风险监控。

7.合规管理体系文件的主要类型不包括（）

A.合规政策

B.合规手册

C.合规程序

D.合规新闻

答案：D

解析：合规管理体系文件的主要类型包括合规政策、合规手册、合规程序、合规指南和合规记录等。合规政策是最高层级的文件，阐述企业的合规宗旨和原则；合规手册是详细说明合规管理体系的框架和内容；合规程序是具体操作层面的指南；合规新闻属于信息传播材料，不属于合规管理体系文件的主要类型。

8.企业面临的法律合规风险主要来源于（）

A.政策变化

B.技术更新

C.员工离职

D.市场竞争

答案：A

解析：企业面临的法律合规风险主要来源于政策变化、法律法规更新、监管要求调整等方面。政策变化直接影响企业的合规环境，可能导致合规要求的变化或增加。技术更新、员工离职和市场竞争虽然可能引发管理问题，但通常不属于直接的法律合规风险来源。

9.合规审计的主要目的是（）

A.评估合规绩效

B.提高员工收入

C.制定培训计划

D.降低市场成本

答案：A

解析：合规审计的主要目的是评估企业合规管理体系的运行情况、合规政策的执行效果以及合规风险的管控水平。通过合规审计，可以发现合规管理中的薄弱环节，提出改进建议，从而提高企业的合规绩效。提高员工收入、制定培训计划和降低市场成本虽然可能是企业的目标，但不是合规审计的主要目的。

10.风险自留的主要适用条件是（）

A.风险发生频率高、影响大

B.风险发生频率低、影响小

C.风险发生频率高、影响小

D.风险发生频率低、影响大

答案：B

解析：风险自留是指企业自行承担风险，通常适用于风险发生频率低、影响小的风险。对于这类风险，企业可以通过建立应急基金、购买保险等方式进行管理，而不需要采取过于复杂的风险