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2025国考厦门证券监管工作一日纪实（沉浸式了解考点来源）

一、单选题（共5题，每题1分）

1.某上市公司在厦门证券交易所上市，其2024年度报告显示资产负债率持续高于70%，根据《证券法》相关规定，以下哪种情形最可能导致该公司股票被暂停上市？

A.公司最近一个会计年度经审计的净利润为负值

B.公司最近两个会计年度净利润均为负值

C.公司因重大违法被证监会处罚，导致财务状况恶化

D.公司出现重大诉讼，可能影响持续经营能力

2.在厦门证监局的日常监管中，某证券公司因未按规定及时披露其自营证券投资情况，被处以警告并罚款10万元。根据《证券公司监督管理条例》，该证券公司可能面临的进一步监管措施是？

A.停业整顿3个月

B.暂停部分业务

C.限制股东权利

D.强制更换董事

3.某投资者在厦门证券市场通过融资融券交易，其信用账户的维持担保比例突然低于150%，根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司应如何处理？

A.立即要求投资者追加担保物

B.暂停投资者的融资买入

C.自动解除部分融券负债

D.通知投资者降低持仓比例

4.厦门证监局在检查某基金管理公司时发现，其部分基金经理存在“利益输送”嫌疑，即利用未公开信息为本人或他人谋取利益。根据《基金法》及相关法规，该基金经理可能面临的法律责任不包括？

A.责令改正

B.处以罚款

C.暂停或取消基金从业资格

D.刑事追究

5.在厦门辖区，某上市公司因涉嫌内幕交易被证监会立案调查，根据《证券法》规定，若查实该上市公司高管直接参与内幕交易，其可能面临的法律责任不包括？

A.责令改正

B.处以罚款

C.暂停证券任职资格

D.判处10年以上有期徒刑

二、多选题（共5题，每题2分）

6.厦门证监局在开展辖区证券公司风险排查时，重点关注以下哪些指标？

A.净资本与风险覆盖率

B.核心负债与资本杠杆率

C.风险准备金与流动性覆盖率

D.营业收入与净利润增长率

7.某上市公司在厦门证券交易所挂牌，其董事会决定进行重大资产重组，根据《上市公司重大资产重组管理办法》，以下哪些事项必须提交股东大会审议？

A.重组方案的具体内容

B.交易对手方的基本情况

C.重组完成后的盈利预测

D.独立董事的回避声明

8.在厦门辖区，某证券公司因违规开展私募基金业务被监管，根据《证券公司监督管理条例》，该公司的可能违规行为包括？

A.私自设立私募基金子公司

B.超范围开展资产管理业务

C.未按规定进行风险隔离

D.向非合格投资者募集资金

9.厦门证监局在处理一起证券欺诈案件时，发现某上市公司通过虚构交易方式操纵股价。根据相关法规，该上市公司的可能违法行为包括？

A.自买自卖

B.与他人串通买卖

C.利用资金优势连续买卖

D.指使他人散布虚假信息

10.某投资者在厦门证券市场参与期权交易，根据《期权交易管理办法》，以下哪些情形可能导致其被认定为违规？

A.透支交易

B.利用虚假身份开户

C.联合他人操纵期权价格

D.试图规避交易限额

三、判断题（共5题，每题1分）

11.厦门证监局在检查某上市公司时发现，其财务报表中存在虚增收入的行为，根据《证券法》，该行为属于重大违法强制退市情形。（）

12.某证券公司在厦门设立分公司，根据《证券公司监督管理条例》，该公司必须在分公司设立独立的合规部门。（）

13.在厦门辖区，某基金管理公司因未按规定披露基金净值信息，被证监局责令限期改正并处以罚款。（）

14.根据厦门证监局的监管实践，若某上市公司因涉嫌财务造假被立案调查，其股票应立即暂停上市。（）

15.某投资者在厦门证券市场通过融资融券交易，其信用账户维持担保比例达到300%时，证券公司应立即解除所有融券负债。（）

四、简答题（共3题，每题5分）

16.简述厦门证监局在处理证券公司风险时，通常会采取哪些监管措施？

17.根据厦门辖区监管实践，简述上市公司进行重大资产重组时，证监局重点关注哪些环节？

18.在厦门证券市场，若发现某上市公司存在内幕交易行为，证监局会如何启动调查程序？

五、案例分析题（共2题，每题10分）

19.案例背景：

某上市公司（A股代码：600789）在厦门证券交易所上市，2024年披露的年度报告显示，公司因主业亏损严重，决定通过定向增发收购一家医药科技公司，以实现产业转型。增发价格为每股15元，发行规模为1亿股。然而，在增发前一周，部分市场传闻称该医药科技公司存在巨额债务问题，但公司未及时披露。

问题：

（1）证监局在审核该公司定向增发申请时，应重点关注哪些问题？

（2）若后续调查发现公司存在信息披露违规行为，可能面临哪些法律责任？

20.案例背景：