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公司合同治理自查报告

为深入贯彻落实公司依法合规经营理念，加强合同管理，有效防范合同风险，根据公司内部管理要求，我部门对公司合同治理情况进行了全面自查。现将自查情况报告如下：

一、合同治理工作的基本情况

（一）合同管理制度建设

公司高度重视合同管理工作，不断完善合同管理制度体系。目前，已制定了涵盖合同签订、履行、变更、解除等全流程的《合同管理办法》，明确了各部门在合同管理中的职责和权限，规范了合同审批流程和标准。同时，针对不同类型的合同，如采购合同、销售合同、租赁合同等，制定了相应的合同范本，为合同的签订提供了统一的标准和指导。

（二）合同管理组织架构

公司建立了以法务部门为核心，各业务部门协同配合的合同管理组织架构。法务部门负责合同的合法性审查、风险评估和纠纷处理等工作；各业务部门负责合同的起草、谈判和履行等工作。在合同签订过程中，实行分级审批制度，根据合同金额和重要程度，分别由部门负责人、分管领导和总经理进行审批，确保合同的签订符合公司的利益和规定。

（三）合同信息化管理系统

为提高合同管理效率和水平，公司引入了合同信息化管理系统。该系统实现了合同的在线起草、审批、签订、履行跟踪和归档等功能，使合同管理工作更加规范化、标准化和信息化。通过该系统，各部门可以实时查询合同的相关信息，及时掌握合同的履行情况，有效防范合同风险。

二、合同治理自查工作的开展情况

（一）自查工作的组织与实施

为确保自查工作的顺利开展，公司成立了由法务部门牵头，各业务部门参与的合同治理自查工作小组。自查工作小组制定了详细的自查方案，明确了自查的范围、内容、方法和时间安排。在自查过程中，各部门按照自查方案的要求，对本部门签订的合同进行了全面梳理和检查，并及时向自查工作小组反馈自查情况。

（二）自查的范围和内容

本次自查的范围涵盖了公司自[具体时间段]以来签订的所有合同，包括采购合同、销售合同、租赁合同、服务合同等。自查的内容主要包括合同的签订、履行、变更、解除等方面，具体如下：

1.合同签订情况：检查合同的签订是否符合法律法规和公司的规定，合同的条款是否完整、明确，合同的审批流程是否合规等。

2.合同履行情况：检查合同的履行是否按照合同约定进行，是否存在违约行为，合同的付款、交货等情况是否正常等。

3.合同变更和解除情况：检查合同的变更和解除是否符合法律法规和公司的规定，是否经过了必要的审批程序，变更和解除的原因是否合理等。

4.合同档案管理情况：检查合同档案的管理是否规范，合同的原件是否妥善保存，合同的电子档案是否完整、准确等。

（三）自查的方法和步骤

本次自查采用了全面检查与重点抽查相结合的方法。首先，各部门对本部门签订的合同进行了全面自查，填写了《合同自查表》，并提交了自查报告。然后，自查工作小组对各部门的自查情况进行了汇总和分析，选取了部分重点合同进行了实地检查和核实。在检查过程中，自查工作小组查阅了合同的相关文件和资料，与合同的签订人和履行人进行了沟通和交流，对发现的问题进行了详细记录和分析。

三、自查发现的主要问题

（一）合同签订方面

1.合同条款不完整、不明确：部分合同的条款存在漏洞和歧义，如合同的标的、数量、质量、价格、交货时间、付款方式等条款不明确，容易引发合同纠纷。

2.合同审批流程不规范：个别合同在签订过程中，未按照公司的规定进行审批，或者审批手续不齐全，存在先签订合同后补审批的情况。

3.合同签订主体资格审查不严：在签订合同前，对合同相对方的主体资格、信用状况等审查不够严格，导致部分合同存在潜在的风险。

（二）合同履行方面

1.合同履行不及时：部分合同在履行过程中，存在延迟交货、延迟付款等情况，影响了公司的正常生产经营秩序。

2.合同履行监控不到位：对合同的履行情况缺乏有效的监控和跟踪，不能及时发现和解决合同履行过程中出现的问题，导致合同纠纷的发生。

3.合同变更和解除不规范：在合同履行过程中，对合同的变更和解除未按照公司的规定进行审批和处理，导致合同变更和解除的程序不合法，给公司带来了一定的法律风险。

（三）合同档案管理方面

1.合同档案管理不规范：部分合同的档案资料不完整、不规范，如合同的原件丢失、合同的电子档案损坏等，给合同的查询和管理带来了一定的困难。

2.合同档案保管不善：合同档案的保管环境不符合要求，存在潮湿、霉变等情况，影响了合同档案的保存质量。

（四）合同风险管理方面

1.合同风险意识淡薄：部分员工对合同风险的认识不足，缺乏风险防范意识，在合同签订和履行过程中，不注重对合同风险的评估和控制。

2.合同风险评估机制不完善：公司虽然建立了合同风险评估机制，但在实际操作中，风险评估的方法和标准不够科学、合理，不能准确地评估合同的风险程度。

3.合同风险应对措施不力：对合同风险的应对措施不够完