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2025国考大连证券基金机构合规管理与风险控制考点

一、单选题（共10题，每题1分）

1.大连某证券公司拟开展私募基金业务，根据《证券公司私募基金业务管理办法》，该公司应当具备的条件不包括（）。

A.净资本不低于15亿元人民币

B.具有符合规定的私募基金业务人员不少于10人

C.风险控制指标符合中国证监会规定

D.具有健全的内部控制和合规管理制度

2.大连某基金管理人拟发行QDII基金，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，以下哪项不属于其投资范围？（）

A.中国A股上市公司股票

B.中国国债

C.香港恒生指数成分股

D.京东集团美国存托凭证（ADR）

3.大连某证券公司为客户提供融资融券服务，客户信用账户的维持担保比例不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，大连某证券公司的风险覆盖率不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

5.大连某基金管理人使用固有资金投资本机构管理的基金，应当遵守的规定不包括（）。

A.事先取得公司董事会批准

B.事前告知基金份额持有人

C.事后报告中国证监会

D.严格禁止利益输送

6.大连某证券公司为客户办理集合资产管理业务，应当向客户披露的风险揭示书内容不包括（）。

A.投资方向和投资范围

B.风险等级和风险特征

C.收益分配方式

D.退出机制和费用标准

7.根据《证券公司内部控制指引》，大连某证券公司应当建立的风险管理体系不包括（）。

A.风险识别和评估制度

B.风险预警和处置机制

C.风险责任追究制度

D.风险收益匹配制度

8.大连某基金管理人的董事应当具备（）年以上金融从业经验。

A.3

B.5

C.7

D.10

9.根据《证券公司合规管理实施指引》，大连某证券公司应当建立的合规管理机制不包括（）。

A.合规审查制度

B.合规培训制度

C.合规举报制度

D.合规考核制度

10.大连某证券公司发现员工违反合规制度，应当采取的措施不包括（）。

A.调离岗位

B.纪律处分

C.经济处罚

D.移交司法机关

二、多选题（共10题，每题2分）

1.大连某证券公司开展私募基金业务，应当符合的监管要求包括（）。

A.拟任用的高级管理人员应当具备基金从业资格

B.具有完善的私募基金业务管理制度

C.风险准备金提取比例符合规定

D.投资范围限于固定收益类产品

2.大连某基金管理人发行QDII基金，应当向投资者披露的信息包括（）。

A.投资策略和风险收益特征

B.投资范围和投资比例限制

C.汇率风险和境外投资风险

D.基金管理人及托管人的资质

3.大连某证券公司为客户办理融资融券业务，应当遵守的风险控制措施包括（）。

A.设定维持担保比例预警线

B.实时监控客户信用账户

C.限制客户融资买入证券的种类

D.建立客户信用风险管理制度

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，大连某证券公司应当重点关注的风险指标包括（）。

A.净资本

B.风险覆盖率

C.净稳定资金比率

D.资本杠杆率

5.大连某基金管理人使用固有资金投资本机构管理的基金，应当遵守的程序包括（）。

A.事先取得股东会批准

B.事前告知基金份额持有人

C.事后报告中国证监会

D.建立公平交易制度

6.大连某证券公司为客户办理集合资产管理业务，应当向客户披露的风险揭示书内容包括（）。

A.投资方向和投资范围

B.风险等级和风险特征

C.收益分配方式

D.退出机制和费用标准

7.根据《证券公司内部控制指引》，大连某证券公司应当建立的内控体系包括（）。

A.风险识别和评估制度

B.风险预警和处置机制

C.风险责任追究制度

D.风险绩效考核制度

8.大连某基金管理人的董事应当具备的素质包括（）。

A.熟悉基金业务法律法规

B.具有基金从业资格

C.具备相应的经济实力

D.具有良好的职业道德

9.根据《证券公司合规管理实施指引》，大连某证券公司应当建立的合规管理机制包括（）。

A.合规审查制度

B.合规培训制度

C.合规举报制度

D.合规考核制度

10.大连某证券公司发现员工违反合规制度，应当采取的措施包括（）。

A.调离岗位

B.纪律处分

C.经济处罚

D.移交司法机关

三、判断题（共10题，每题1分）

1.大连某证券公司可以将其管理的基金财产用于非自营投资，但应当事先取得基金份额持有人的同意。（×）

2.大连某基金管理人发行QDII基金，可以将基金财产投资于中国境外的股票、债券、基金等证券类资产。（√