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金融顾问服务合同

一、合同主体

（一）合同双方

本合同由甲方（客户）与乙方（金融顾问服务机构）共同签订。甲方是指寻求金融顾问服务的个人或实体，乙方是指提供专业金融咨询服务的机构。双方均具备完全民事行为能力，并自愿签署本协议。甲方详细身份信息需在签署时提供，乙方持有相关行业资质证书。本合同不涉及任何具体实体信息，相关隐私保护措施已执行。

（二）合同内容

本合同旨在规范甲方委托乙方提供金融顾问服务的各项事宜。服务内容包括但不限于投资策略咨询、财务规划、风险管理建议及资产配置优化。双方同意，本合同为通用范本，可根据实际情况具体化服务细节，确保全面覆盖甲方需求。合同内容遵循金融法规框架，强调公平性和专业性。相关服务需在双方认可范围内执行，涉及敏感信息处理时采取保密机制。

二、服务条款

（一）服务范围

乙方应根据甲方要求提供金融顾问服务，具体包括投资组合分析、市场趋势预测、财富增长计划及退休规划。服务以书面报告或在线咨询形式交付，执行频率由双方在协商后确定。甲方可要求乙方定期更新服务内容，如投资组合回顾或风险审计。乙方服务涵盖股票、债券及衍生品领域，但不得涉及高杠杆或非法投资。乙方有义务保证建议的合法性，服务成果应符合行业标准。

（二）服务期限

本合同的初始服务期限为固定时间段，自双方签署之日起生效，具体结束时间由后续协商确定。服务期限可根据需要延长或缩短，如遇变更双方应提前书面通知。该期限不涉及具体年月日，仅以合同起始和结束为节点。服务期内乙方应按时交付服务内容，甲方有义务配合提供必要财务资料。

（三）服务费用

甲方同意向乙方支付服务费用作为对价。费用基于服务内容计算，采用固定费率或浮动比例模式。支付方式包括一次付清或分期支付，如首期在服务开始后支付剩余金额在执行完成后结算。费用计算规则透明，不含隐藏成本，双方可协商调整。支付时间以合同约定为准不得延误，延期需书面确认。

三、责任和义务

（一）甲方的责任和义务

甲方应如实提供财务信息，确保数据真实完整以便乙方高效服务。甲方需按时支付服务费用并遵守乙方建议的执行方案。甲方在服务过程中不干预乙方专业决策但有权要求风险披露。甲方保密义务涵盖乙方商业秘密及咨询内容不得外泄。甲方违约时承担对应责任具体情形在后续条款明确。

（二）乙方的责任和义务

乙方应以专业审慎标准提供服务确保建议合法合规规避风险。乙方需保护甲方数据隐私采用加密存储所有敏感信息处理匿名化。乙方定期提交进度报告并回应甲方合理查询。乙方在服务中不得泄露甲方身份或财务细节否则视为严重违约。乙方的责任包括持续更新服务以适应市场变化并维护道德规范。

四、违约责任

（一）违约情形

违约情形包括甲方未按时支付费用或提供虚假信息影响服务执行。乙方违约如延误服务交付或违反保密义务造成损失。轻微违约指可纠正的过错如未及时沟通重大违约指损害对方利益的行为如泄露隐私或误导建议。双方在发现违约后应第一时间通报并寻求补救。

（二）违约处理

违约方需赔偿受损方实际损失赔偿计算基于服务价值和间接损害。轻微违约给予补救期逾期不改善可终止合同。重大违约导致合同解除后违约方支付违约金金额等同于剩余服务费用。所有违约处理遵循法律原则双方保留追诉权但优先友好协商。

五、争议解决方法

（一）争议解决方式

双方同意争议通过友好协商解决。协商失败可提交第三方调解机构处理调解过程不公开保护隐私。若调解无效任何一方可向法院提起诉讼适用签订地法律。争议解决期限于发现争议后数天内启动不得延迟解决结果具约束力。

六、合同生效与终止

（一）生效条件

本合同经双方签署人签章后生效生效日为签署日期。生效条件包括双方自愿签署及支付首期费用生效不依赖具体时间点。生效后服务立即启动除非延期通知。

（二）终止条件

合同终止情形包括服务期满自然结束一方书面通知终止或因违约解除。终止时乙方移交所有文件甲方结清费用。不可抗力如自然灾害可导致终止但需证明损失。终止程序需提前通知确认终止后权利义务自动失效。

七、签署

甲方签署人：____________________（签署日期：____年__月__日）

乙方签署人：____________________（签署日期：____年__月__日）