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2025国考厦门证券基金机构监管岗必备知识与考题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.厦门市地方金融监督管理局在证券基金机构监管中，主要负责以下哪项工作？

A.组织全国性证券公司的合规审查

B.监督辖区私募基金管理人登记备案

C.制定全国证券行业从业资格标准

D.统筹证券基金行业风险处置方案

2.依据《厦门市人民政府关于加强私募基金监管的实施意见》，私募基金管理人未按规定报送季度报告的，应受到何种处罚？

A.罚款50万元以下

B.暂停业务6个月

C.直接注销管理人资格

D.警告并要求限期整改

3.证券公司设立资产管理业务分支机构的，其注册资本最低要求为多少万元人民币？

A.5000

B.1亿

C.3000

D.2亿

4.厦门市对证券公司私募基金子公司备案，需重点审查以下哪项资质？

A.母公司近三年净利润

B.子公司独立运营能力

C.投资者适当性匹配度

D.资产负债率

5.《厦门证券交易所上市公司信息披露管理办法》规定，临时重大事件披露时间不得晚于什么时间？

A.交易日开盘前1小时

B.交易日开盘后2小时

C.事件发生后的下一个交易日

D.事件发生后的4小时内

6.证券公司从业人员在离职后多久内，不得从事与其原任职机构有利害关系的证券业务？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

7.厦门市某证券公司因违规开展场外配资业务被处罚，其可能面临的监管措施不包括：

A.没收违法所得

B.责令停业整顿

C.暂停部分业务资格

D.直接吊销牌照

8.基金托管人在基金监管中，主要职责不包括：

A.批准基金份额的申购赎回

B.监督基金资产净值计算

C.审核基金管理人信息披露

D.保管基金财产

9.依据《厦门私募投资基金监督管理暂行办法》，合格投资者投资单只私募基金的金额不得低于多少万元人民币？

A.100

B.300

C.500

D.1000

10.证券公司私募基金子公司管理的基金，若出现重大风险事件，应立即向以下哪个机构报告？

A.中国证监会

B.厦门市地方金融监管局

C.中国证券投资基金业协会

D.厦门市税务局

二、多选题（共10题，每题2分）

1.厦门市证券公司监管中，以下哪些行为属于禁止性规定？

A.以个人名义开展证券业务

B.超范围经营资产管理业务

C.向关联方输送不当利益

D.未按规定披露关联交易

2.私募基金管理人申请登记备案，需提交哪些材料？

A.公司章程

B.管理人及从业人员资格证明

C.风险管理制度

D.资金托管协议

3.证券公司设立资产管理计划，需符合哪些要求？

A.实收资本不低于1亿元

B.具备独立的法人资格

C.风险控制指标达标

D.有合格的高级管理人员

4.厦门市对证券公司私募基金子公司监管，重点关注以下哪些方面？

A.资产隔离制度

B.内部控制机制

C.投资者保护措施

D.母公司风险承担能力

5.上市公司信息披露中，以下哪些属于重大事件？

A.公司合并或分立

B.董事会成员变动

C.资产负债率超过70%

D.重大诉讼或仲裁

6.证券公司从业人员培训中，以下哪些内容属于合规培训范畴？

A.内部控制制度

B.风险管理要求

C.反洗钱规定

D.诚信建设规范

7.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临哪些后果？

A.罚款50万元以上200万元以下

B.暂停业务6个月

C.注销管理人资格

D.限制高管任职

8.基金托管人在基金监管中的职责包括：

A.审核基金资产净值

B.监督基金投资运作

C.保管基金份额持有人名册

D.执行基金财产分配

9.证券公司私募基金子公司管理的基金，若出现兑付风险，应采取哪些措施？

A.立即向监管机构报告

B.启动风险处置预案

C.限制关联交易

D.保障投资者合法权益

10.厦门市对证券公司私募基金子公司监管，要求其具备哪些条件？

A.实缴资本不低于5000万元

B.有3名以上熟悉基金业务的高级管理人员

C.风险控制指标符合要求

D.与母公司资产严格隔离

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司从业人员在离职后2年内，不得直接或间接参与与其原任职机构有利害关系的证券业务。（×）

2.私募基金管理人未按规定报送季度报告，监管机构可责令其暂停业务，直至整改完成。（√）

3.证券公司设立资产管理计划，无需符合投资者适当性要求。（×）

4.基金托管人有权批准基金份额的申购赎回。（×）

5.上市公司临时重大事件披露时间不得晚于事件发生后的下一个交易日。（×）

6.私募基金管理人可向非合格投资者募集资金。（×）

7.证券公司私募基金子公