2025国考北京证券监管实务操作流程非现场监测现场检查情景选择题.docxVIP

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2025国考北京证券监管实务操作流程（非现场监测、现场检查）情景选择题

一、非现场监测情景选择题（共5题，每题2分，共10分）

1.情景：北京证券交易所某上市公司2024年第三季度报告显示，其流动比率和速动比率持续下降，同时应收账款周转率明显放缓。非现场监测系统自动预警，显示公司短期偿债能力可能存在风险。监管人员应如何初步处理这一预警信号？

A.立即触发现场检查程序

B.调阅该公司近三年财务数据，结合行业平均水平进行综合分析

C.直接要求该公司披露财务异常信息

D.联系该公司财务负责人进行电话核查

2.情景：北京证监局监测到某证券公司在其官方网站发布的市场分析报告中，多次引用未经核实的第三方数据，且部分观点与行业主流分析明显背离。根据《证券公司信息传播管理办法》，监管人员应采取以下哪种措施？

A.要求该公司立即停止发布该报告

B.对该公司进行书面警示，并要求其整改

C.调查该报告的发布流程，核查是否存在内幕交易嫌疑

D.将该情况通报给该公司所在地的行业协会进行处理

3.情景：北京证监局非现场监测系统发现，某私募基金管理人近六个月持续高比例投资于单一行业，且该行业估值已出现明显泡沫迹象。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，监管人员应如何应对？

A.立即要求该公司降低投资比例

B.调阅该公司投资决策流程，核查是否存在违规操作

C.向该公司发送风险提示函，要求其加强风险控制

D.联合中国人民银行北京分行开展联合检查

4.情景：北京证券交易所某上市公司公告称其控股股东将减持部分股份，但非现场监测系统显示其减持数量远超公告金额。监管人员应如何处理？

A.立即要求该公司补充披露减持信息

B.调阅该公司内部控制制度，核查是否存在信息披露违规

C.联系该公司控股股东，核实减持真实情况

D.将该情况通报给该公司主要股东，要求其说明原因

5.情景：北京证监局监测到某证券公司在其客户适当性匹配系统中，多次出现高风险产品推荐给风险承受能力较低的客户的情况。根据《证券公司适当性管理办法》，监管人员应采取以下哪种措施？

A.立即暂停该公司相关业务

B.调阅该公司适当性匹配记录，核查是否存在系统性风险

C.要求该公司对相关客户进行风险补偿

D.联系该公司合规部门，要求其说明整改计划

二、现场检查情景选择题（共5题，每题2分，共10分）

6.情景：北京证监局计划对某证券公司开展现场检查，重点关注其合规风控体系。检查组应首先查阅哪些文件？

A.该公司的年度合规报告

B.该公司的内部控制手册

C.该公司的业务运营数据

D.该公司的股东会会议纪要

7.情景：现场检查中发现某上市公司存在关联方交易未披露的情况。检查组应如何进一步核查？

A.直接要求该公司披露关联方交易信息

B.调阅该公司董事会会议记录，核查决策程序

C.访谈该公司财务负责人，了解未披露原因

D.将该情况通报给该公司审计机构，要求其出具意见

8.情景：现场检查中发现某私募基金管理人存在投资组合偏离合同约定的情形。检查组应如何处理？

A.立即要求该公司调整投资组合

B.调阅该公司投资决策委员会会议记录，核查是否存在违规操作

C.要求该公司暂停相关业务，直到问题解决

D.联系该公司托管银行，核实资金流向

9.情景：现场检查中发现某证券公司存在员工利用职务便利为本人或他人谋取利益的情况。检查组应如何进一步调查？

A.调阅该公司员工行为规范手册

B.访谈该公司纪检监察部门，了解处理情况

C.访谈该公司相关业务部门，了解具体操作流程

D.直接要求该公司对相关员工进行处罚

10.情景：现场检查中发现某上市公司内部控制存在缺陷，导致财务数据失真。检查组应如何处理？

A.立即要求该公司披露内部控制缺陷信息

B.调阅该公司内部控制审计报告，核查审计质量

C.要求该公司立即整改内部控制缺陷

D.联合该公司审计机构，开展专项审计

答案及解析

一、非现场监测情景选择题

1.答案：B

解析：非现场监测系统预警信号需要结合历史数据和行业背景综合分析，不能盲目触发现场检查程序。调阅该公司近三年财务数据，结合行业平均水平进行综合分析，有助于判断是否存在真实风险，避免误判。

2.答案：B

解析：根据《证券公司信息传播管理办法》，对于市场分析报告中引用未经核实的第三方数据且观点明显背离的情况，应采取书面警示并要求整改的措施。立即停止发布可能影响市场稳定，但书面警示和整改可以更有效地规范行为。

3.答案：C

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，对于私募基金管理人持续高比例投资单一行业且行业估值明显泡沫的情况，应发送风险提示函，要求其加强风险控制。立即要求降低投资比例可能过于武断