2025国考天津证监局申论贯彻执行题监管问询函风险提示写作范例.docxVIP

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2025国考天津证监局《申论》贯彻执行题（监管问询函、风险提示）写作范例

第一题（1题，25分）

题目：

作为天津证监局工作人员，针对近期市场反映部分上市公司在信息披露中存在“重业务轻合规”“重形式轻实质”等问题，草拟一封监管问询函，要求相关上市公司就以下方面进行说明：

1.公司是否存在通过披露格式化信息、模板化语言等方式规避实质性信息披露的情形；

2.公司内部信息披露审核机制是否健全，是否存在部门间职责不清、审核流程不规范等问题；

3.公司是否对投资者提问、媒体报道等外部信息进行充分核实，是否存在选择性披露或延迟披露的行为。

问询函需符合监管文书规范，内容严谨、逻辑清晰，语言具有针对性。

参考答案：

监管问询函

天津证监局文件

津证监函〔2025〕XX号

致：XX股份有限公司

关于规范信息披露行为的相关问询函

XX股份有限公司：

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及相关监管规定，我局关注到近期市场反映贵公司存在信息披露不及时、不完整、不准确等问题，部分内容存在“重业务轻合规”“重形式轻实质”的现象。为督促贵公司规范信息披露行为，切实保护投资者合法权益，现就有关事项向贵公司提出以下问询，请于收到本函之日起30个工作日内书面回复：

一、关于信息披露实质性要求落实情况

1.贵公司2024年度报告及近期公告中，是否存在通过披露格式化信息、模板化语言等方式回避实质性问题的情形？请结合具体案例说明公司业务、财务、风险等关键信息的披露是否充分反映了公司真实状况。

2.贵公司是否建立了以投资者需求为导向的信息披露制度？是否存在因信息过于“标准化”而削弱了对投资者决策帮助的情况？

二、关于内部信息披露审核机制

1.贵公司内部信息披露审核流程是否清晰、高效？是否存在审计、财务、法务等部门在审核过程中职责交叉或缺失的情况？请提供2024年审核流程图及关键节点责任人说明。

2.贵公司是否定期对信息披露审核人员进行专业培训？是否存在因人员能力不足导致审核质量下降的问题？

三、关于外部信息核实与回应机制

1.贵公司是否建立了对投资者提问、媒体报道等外部信息的常态化监测机制？是否存在因核实不及时或选择性披露而引发市场质疑的情形？请列举2024年因外部信息引发的监管问询及处理结果。

2.贵公司是否对媒体报道中的不实信息采取有效措施进行澄清？是否存在因回应滞后或内容含糊导致投资者误解的情况？

请贵公司高度重视本函要求，确保回复内容真实、准确、完整，并附相关制度文件、会议纪要等佐证材料。逾期未回复或回复内容不符合要求的，我局将依法采取进一步监管措施。

特此函告。

天津证监局

2025年XX月XX日

第二题（1题，30分）

题目：

当前，天津地区部分区域性股权市场挂牌公司存在“挂牌即套现”“利用股东身份操纵市场”等风险，易引发市场波动。作为天津证监局工作人员，需针对此类风险点，拟写一份面向挂牌公司的风险提示函，内容应包括：

1.明确指出当前市场存在的典型风险行为及危害；

2.提出防范措施，如加强股东背景审查、完善交易机制、强化信息披露等；

3.要求挂牌公司及中介机构切实履行责任，确保风险提示落到实处。

风险提示函需语言简洁、警示性强，符合监管文件要求。

参考答案：

关于防范区域性股权市场风险的风险提示函

天津证监局文件

津证监函〔2025〕XX号

致：天津区域性股权市场挂牌公司及相关中介机构

关于强化风险防范、规范市场秩序的风险提示

各挂牌公司及相关中介机构：

近期，我局监测发现天津区域股权市场部分挂牌公司存在以下风险隐患，可能引发市场波动，损害投资者利益。为维护市场稳定，现就有关风险提示如下：

一、典型风险行为及危害

1.“挂牌即套现”风险：部分公司通过股东集中减持、大股东质押套现等方式，在挂牌后迅速退出，扰乱市场秩序。

2.股东背景风险：个别股东存在关联交易、违规占用公司资金等行为，易引发资金链断裂或财务造假。

3.交易机制风险：部分挂牌公司利用交易规则漏洞，如“T+0回转交易”“集中竞价异常波动”等，进行市场操纵。

上述行为不仅损害中小投资者利益，还可能对区域股权市场声誉造成负面影响。请各公司及中介机构高度重视，立即开展自查整改。

二、防范措施要求

1.挂牌公司：

-严格落实股东背景审查，对存在违规记录的个人或机构不得挂牌；

-完善信息披露制度，确保财务、交易、关联交易等信息真实完整；

-建立风险预警机制，及时披露大股东减持、资金占用等重大事项。

2.中介机构：

-强化尽职调查，对挂牌公司业务合规性、股东资质等进行严格把关；

-完善交易监控，对异常交易行为及时向证监会报告。

三、监管要求

请各挂牌公司于2025年XX月XX日前提交风险