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2025国考合肥市证券监管岗位行测模拟题及答案

一、常识判断（共5题，每题2分，共10分）

1.下列关于合肥市证券监管工作的表述，正确的是（）。

A.合肥市证券监督管理机构负责上市公司并购重组的审批

B.合肥辖区内的证券公司需向中国证监会合肥监管局报送年度报告

C.合肥市地方政府的金融监管政策需与国家证监会政策完全一致

D.合肥辖区证券期货经营机构的风险评级由省级金融办直接认定

2.2024年中央经济工作会议强调，要“统筹防范化解重点领域风险”，以下属于证券监管重点关注领域的是（）。

A.地方政府隐性债务风险

B.银行不良贷款率

C.基金子公司杠杆率

D.大型商业银行资本充足率

3.以下证券法律法规中，适用于合肥市证券期货经营机构监管的是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《信托公司监督管理条例》

4.合肥市某证券公司因违规开展私募业务被处罚，依据《证券法》规定，该机构可能面临的处罚不包括（）。

A.责令暂停相关业务

B.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没收违法所得并处以罚款

D.直接吊销业务许可证

5.以下关于证券投资者适当性管理表述错误的是（）。

A.合肥市证券公司需建立投资者风险承受能力评估体系

B.适当性匹配原则要求“风险匹配、收益相当”

C.部分高风险产品可豁免适当性管理要求

D.投资者签署风险揭示书即视为完成适当性匹配

二、言语理解与表达（共10题，每题1分，共10分）

6.下列句子中，没有语病的一项是（）。

A.近年来，随着金融科技的快速发展，证券监管面临诸多新挑战，如数据安全、算法歧视等问题亟待解决

B.合肥市部分证券公司因合规意识薄弱，导致多次被监管机构约谈，反映出行业监管仍需加强

C.证券投资者保护基金在防范系统性风险中发挥了重要作用，其资金来源主要依靠证券交易印花税

D.为提升监管效率，合肥证监局推动“双随机、一公开”监管机制，但实践中仍存在样本选取不合理的问题

7.填入横线处最恰当的一项是（）。

证券监管的核心目标在于维护市场公平、公正、公开，______，最终促进资本市场长期健康发展。

A.防止市场过度投机

B.保护中小投资者利益

C.优化资源配置效率

D.确保机构合规经营

8.下列句子中，对“金融科技赋能监管”的表述最准确的是（）。

A.技术手段完全替代人工监管

B.利用大数据、人工智能提升监管效能

C.降低证券公司合规成本

D.减少监管机构人力投入

9.下列词语中，与“监管套利”最接近的是（）。

A.逃避监管

B.跨境经营

C.规避政策

D.业务创新

10.下列句子中，对“证券投资者适当性管理”的表述最全面的是（）。

A.限制投资者购买高风险产品

B.要求证券公司进行投资者风险评估

C.确保产品与投资者风险承受能力匹配

D.由证监会统一制定产品分级标准

11.下列句子中，没有语病的一项是（）。

A.合肥市某证券公司因内控缺陷导致客户资金损失，监管机构对其采取行政处罚措施

B.为防范市场风险，合肥证监局要求辖区机构加强压力测试，但部分公司未严格执行

C.证券期货经营机构需建立健全合规管理体系，确保业务操作合法合规

D.近年来，随着注册制改革推进，上市公司质量显著提升，但市场炒作现象仍需关注

12.填入横线处最恰当的一项是（）。

证券监管机构在执法过程中，应坚持依法行政、公平公正，______，切实保护投资者合法权益。

A.严惩违法违规行为

B.提升监管透明度

C.加强与市场沟通

D.优化执法流程

13.下列句子中，对“证券公司风险评级”的表述最准确的是（）。

A.评级结果决定机构业务准入资格

B.评级体系主要依据公司财务指标

C.高风险评级机构需加强监管关注

D.评级结果直接影响机构高管薪酬

14.下列词语中，与“市场操纵”最接近的是（）。

A.信息披露违规

B.内幕交易

C.交易欺诈

D.资金拆借

15.下列句子中，对“证券登记结算业务”的表述最准确的是（）。

A.由证监会直接运营全国证券登记结算系统

B.主要包括证券存管、清算和过户服务

C.需要向投资者收取交易手续费

D.证券公司可直接开展登记结算业务

三、数量关系（共5题，每题2分，共10分）

16.某证券公司2024年营收增长率为15%，其中经纪业务收入占比60%，其余收入来自投行和资管业务。若投行业务收入比资管业务多20%，且资管业务收入为8000万元，则该公司2024年总营收为（）。

A.2亿元

B.2.4亿元

C.2.8亿元

D.3亿元

17.假设某证