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投资行为指引与承诺函通用4篇

投资行为指引与承诺函篇1

承诺书编号：__________。

1.定义条款

本承诺书所称“__________”指本承诺涉及的特定投资领域；“__________”指承诺人根据本承诺书所投入的资金总额；“__________”指承诺人在本承诺书中承诺遵守的法律法规及行业规范；“__________”指承诺人根据本承诺书所承诺的保密义务；“__________”指承诺人根据本承诺书所承诺的合规行为；“__________”指承诺人根据本承诺书所承诺的风险控制措施。

2.承诺范围

2.1实施主体

承诺人承诺作为本承诺的履行主体，将严格遵守本承诺书所规定的各项条款，并保证其所有关联公司及分支机构均在本承诺书框架内开展相关投资活动。

2.2实施对象

承诺人承诺仅将本承诺涉及的“__________”投资于符合国家法律法规及行业规范的领域，并保证投资对象具有良好的信誉和稳定的经营状况。

2.3实施标准

承诺人承诺所有投资活动均将遵循“合法、合规、公平、公正”的原则，并严格遵守相关法律法规及行业规范。承诺人承诺将按照“__________”的标准进行投资决策，保证投资活动的安全性和稳健性。

3.保障机制

3.1资金保障

承诺人承诺将按照本承诺书的规定，足额投入“__________”资金，并保证资金来源合法合规。承诺人承诺将设立独立的投资账户，并对投资资金进行严格的监管，保证资金的安全性和使用效率。

3.2人员保障

承诺人承诺将组建专业的投资团队，并对团队成员进行系统的培训，保证团队成员具备相应的专业知识和技能。承诺人承诺将建立健全的内部管理制度，对团队成员进行严格的监督和管理，保证团队成员的行为符合本承诺书的规定。

3.3技术保障

承诺人承诺将采用先进的技术手段，对投资活动进行全方位的风险控制。承诺人承诺将建立完善的数据管理系统，对投资数据进行实时的监控和分析，保证投资活动的透明性和可追溯性。

4.违约认定

4.1轻微违约

承诺人承诺若违反本承诺书中的部分条款，但未对投资活动造成重大影响，视为轻微违约。轻微违约情况下，承诺人承诺将立即纠正违约行为，并承担相应的违约责任。

4.2重大违约

承诺人承诺若违反本承诺书中的核心条款，或对投资活动造成重大影响，视为重大违约。重大违约情况下，承诺人承诺将承担相应的法律责任，并赔偿由此给相关方造成的损失。

5.争议解决

5.1协商

承诺人与相关方在履行本承诺书过程中发生争议时，应首先通过友好协商的方式解决争议。双方应本着公平、合理的原则，寻求达成一致的解决方案。

5.2仲裁

若协商无法解决争议，双方应将争议提交至具有管辖权的仲裁委员会进行仲裁。仲裁裁决具有法律效力，双方应共同遵守仲裁裁决的結果。

5.3诉讼

若仲裁无法解决争议，双方应将争议提交至有管辖权的人民法院进行诉讼。根据《___________________法》第__条，双方应共同遵守法院的判决和裁定。

承诺人签名：__________。

签订日期：__________。

投资行为指引与承诺函篇2

承诺方：________________________

接收方：________________________

1.承诺依据

基于对投资行为规范性的理解与遵循，承诺方为维护市场秩序、保障各方权益、促进投资活动健康有序开展，特向接收方作出以下承诺。

2.承诺事项

承诺方确认并保证，在投资活动中将严格遵守国家法律法规及相关政策要求，恪守职业道德，履行以下具体承诺：

（1）承诺方将依法合规开展投资活动，保证所有投资行为符合《_________证券法》《_________公司法》等法律法规的规定，不从事任何违法违规的证券交易、资金拆借或其他非法金融活动；

（2）承诺方承诺其投资决策基于审慎评估，不依赖内幕信息或市场操纵手段获取不正当利益，不传播虚假或误导性信息；

（3）承诺方将如实披露其投资目的、资金来源及风险承受能力，保证信息披露真实、准确、完整，不隐瞒或歪曲重要信息；

（4）承诺方承诺在投资活动中尊重交易对手方权益，不滥用市场优势地位损害其他投资者利益；

（5）承诺方将严格遵守与接收方及其他合作方的协议约定，履行约定的投资义务，不擅自变更或解除协议内容。

3.执行安排

承诺方将按照以下计划推进承诺事项的落实，保证各项措施有序实施：

第一阶段：至________年________月________日，完成投资行为规范的内部培训，制定详细的投资行为管理制度，明确责任分工；

第二阶段：至________年________月________日，建立投资风险评估机制，定期对投资项目进