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企业信息安全与合规检查清单模板

一、适用场景说明

本模板适用于企业开展信息安全与合规管理的各类场景，具体包括但不限于：

日常安全管理：定期评估企业信息安全防护措施的有效性，及时发觉并消除安全隐患；

合规应对准备：配合监管机构（如网信、公安、行业主管部门）的检查或审计工作，提前梳理合规性要求；

风险评估与整改：在发生信息安全事件或系统变更后，全面排查风险点并推动整改落实；

新系统/业务上线前评估：保证新上线的信息系统或业务流程符合信息安全与合规要求，避免合规风险；

体系认证支撑：为ISO27001、网络安全等级保护等认证提供检查依据，保证管理体系落地。

二、详细操作流程

（一）检查准备阶段

组建检查小组

明确检查组长（建议由信息安全负责人或*经理担任），成员包括IT运维、法务、业务部门代表等，保证覆盖技术、管理、合规等多维度；

分配检查职责：技术组负责系统、网络、数据等安全检查，管理组负责制度、流程、人员等合规检查，法务组负责法规条款解读与合规性判定。

明确检查范围与目标

根据检查目的确定范围：例如“全公司办公终端与服务器安全”“客户数据保护合规性”“第三方供应商安全管理”等；

设定检查目标：例如“识别10项以上高风险安全问题”“保证100%符合《网络安全法》要求”等。

收集法规与标准依据

整理当前适用的法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》）、行业标准（如金融行业《个人金融信息保护技术规范》）、企业内部制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级制度》）等；

将依据文件作为检查结果判定的标准，保证合规性判断有据可依。

制定检查计划

明确检查时间、地点、对象、方法（文档审查、现场查看、工具扫描、人员访谈等）及人员分工；

提前3个工作日通知被检查部门，准备相关文档（如制度文件、操作记录、审计日志等）。

（二）检查执行阶段

文档审查

查阅企业信息安全相关制度（如访问控制策略、应急响应预案）、操作流程（如数据备份流程、账号管理流程）、培训记录、审计报告等文档；

核查文档是否完整、更新及时，内容是否符合法规要求（如是否明确数据分类分级标准、是否规定密码复杂度要求等）。

现场与技术检查

物理安全：检查机房、办公区域的门禁系统、监控设备、消防设施、温湿度控制等，记录是否存在物理访问控制漏洞；

网络安全：通过漏洞扫描工具检测服务器、终端的漏洞情况，检查防火墙、入侵检测系统的配置是否合规，查看网络访问日志是否存在异常行为；

数据安全：检查数据存储加密措施（如数据库加密、文件加密）、数据备份与恢复机制（如备份频率、存储位置）、数据销毁流程（如报废硬盘的数据清除记录）；

访问控制：核查用户账号权限分配是否符合“最小权限原则”，特权账号（如管理员账号）的审批与使用记录，密码策略（如长度、更新周期、双因素认证）的执行情况。

人员访谈与测试

随机抽取员工进行访谈，知晓其对信息安全制度（如“禁止使用弱密码”“不随意不明”）的掌握情况；

进行模拟测试（如伪造钓鱼邮件测试员工安全意识、测试应急响应流程的启动速度），验证人员安全意识与应急能力。

（三）问题整改阶段

问题汇总与定级

检查小组汇总检查中发觉的问题，按照“高、中、低”三级风险定级：

高风险：可能导致数据泄露、系统瘫痪、重大合规处罚的问题（如未对敏感数据加密、未定期备份数据）；

中风险：可能影响信息安全或合规性，但短期危害可控的问题（如密码策略未严格执行、部分审计日志缺失）；

低风险：管理细节或操作不规范，风险较低的问题（如文档更新不及时、个别员工未参加培训）。

制定整改计划

针对每个问题明确“整改措施、整改责任人（如主管、工程师）、整改期限”（高风险问题原则上7个工作日内完成整改，中风险15个工作日，低风险30个工作日）；

整改措施需具体可行，例如“为所有敏感数据字段添加加密措施（责任人：工程师，期限：7个工作日）”“修订密码策略，要求密码长度不低于12位且包含特殊字符（责任人：主管，期限：10个工作日）”。

整改跟踪与验证

整改责任人按计划落实整改措施，检查组长每周跟踪整改进度；

整改完成后，由检查小组对整改结果进行验证（如重新扫描漏洞、查阅整改记录、现场测试），保证问题彻底解决。

（四）总结与报告阶段

编制检查报告

内容包括：检查概况（范围、时间、人员）、主要问题（按风险等级分类列表）、整改完成情况、剩余风险分析、改进建议；

报告需经检查组长审核后，提交企业管理层审阅。

经验总结与模板更新

召开检查总结会，分享检查过程中的经验教训（如“某部门文档管理混乱，需优化文档存储流程”）；

根据法规更新、企业业务变化及检查中发觉的新问题，定期更新本模板内容，保证模板的适用性与时效性。

三、检查清单模板表单

企业信息安全与合规检查清单

检查大类

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（√/×