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002.风险和机遇的应对措施控制程序(质量、环境、职业健康安全管理体

一、目的

为了识别和评估质量、环境、职业健康安全管理体系运行过程中的风险与机遇，制定并实施相应的应对措施，确保管理体系的有效运行，增强组织实现目标的能力，预防或减少不利影响，抓住发展机遇，特制定本控制程序。

二、适用范围

本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系范围内所有活动、产品和服务中风险和机遇的识别、评估、应对和控制。

三、职责

（一）最高管理者

1.批准风险和机遇管理的方针、目标和总体策略。

2.提供必要的资源，确保风险和机遇管理工作的有效开展。

3.定期评审风险和机遇管理的有效性。

（二）管理者代表

1.组织制定风险和机遇管理的程序文件和相关制度。

2.监督各部门风险和机遇管理工作的执行情况。

3.向最高管理者报告风险和机遇管理的绩效。

（三）各部门负责人

1.负责本部门风险和机遇的识别、评估和应对措施的制定与实施。

2.配合其他部门进行跨部门风险的管理。

3.定期向管理者代表汇报本部门风险和机遇管理工作的进展情况。

（四）员工

1.参与本岗位相关风险和机遇的识别和评估工作。

2.执行本岗位的风险应对措施。

四、工作程序

（一）风险和机遇的识别

1.识别时机

-每年管理评审前，组织全面的风险和机遇识别活动。

-当公司的内外部环境发生重大变化时，如法律法规变更、市场需求变化、新技术应用、组织架构调整等，及时进行风险和机遇的识别。

-在新产品研发、新过程开发、新项目实施前，进行专项的风险和机遇识别。

2.识别方法

-头脑风暴法：组织相关人员召开会议，集思广益，鼓励提出各种可能的风险和机遇。

-检查表法：根据公司的业务特点和管理要求，制定风险和机遇检查表，对照检查表进行识别。

-SWOT分析法：分析公司的优势、劣势、机会和威胁，从中识别出风险和机遇。

-历史数据分析：回顾以往的质量、环境、职业健康安全事故和问题，以及成功的经验和案例，从中发现潜在的风险和机遇。

3.识别范围

-质量方面

-原材料供应的稳定性和质量波动。

-生产过程中的工艺控制、设备故障、人员操作失误等。

-产品设计的合理性和可靠性。

-客户需求的变化和满意度。

-法律法规和标准的更新对产品质量的影响。

-环境方面

-能源消耗和资源利用效率。

-废水、废气、废渣等污染物的排放。

-自然灾害、气候变化对公司运营的影响。

-环保法律法规的变化和合规要求。

-供应商和合作伙伴的环境绩效。

-职业健康安全方面

-工作场所的物理、化学、生物等危害因素。

-员工的劳动强度和工作负荷。

-安全设施的配备和维护情况。

-员工的安全意识和操作技能。

-法律法规对职业健康安全的要求。

-其他方面

-市场竞争的加剧和市场份额的变化。

-技术创新和新产品替代的风险。

-供应链中断和物流运输的风险。

-财务风险，如资金短缺、成本上升等。

-声誉风险，如负面媒体报道、客户投诉等。

（二）风险和机遇的评估

1.评估准则的确定

-制定风险和机遇的评估准则，明确风险和机遇的等级划分标准。评估准则应考虑风险发生的可能性和后果的严重程度两个因素。

-风险发生的可能性可以分为高、中、低三个等级，后果的严重程度可以分为严重、较大、一般、轻微四个等级。根据可能性和后果的组合，将风险分为重大风险、重要风险、一般风险和轻微风险四个等级。

-机遇的评估可以根据其潜在的收益和实现的可能性进行划分，分为重大机遇、重要机遇、一般机遇和潜在机遇四个等级。

2.评估方法

-定性评估：由评估人员根据经验和专业知识，对风险和机遇进行主观的判断和评价，确定其等级。

-定量评估：对于可以量化的风险和机遇，如经济损失、能源消耗等，采用数学模型和统计方法进行分析和评估。

3.评估过程

-各部门对识别出的风险和机遇进行初步评估，填写《风险和机遇评估表》，并提交给管理者代表。

-管理者代表组织相关人员对各部门提交的评估结果进行审核和汇总，形成公司的《风险和机遇清单》。

-对于重大风险和重大机遇，组织专题会议进行深入评估和分析，制定专门的应对方案。

（三）风险和机