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2025年《证监会法律》模拟冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分。）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.具有健全且运行良好的公司治理

B.资本净额符合国务院证券监督管理机构的规定

C.具有合格的高级管理人员和从业人员

D.拥有固定的经营场所和必要的办公设施，但可以不具备与业务发展相适应的计算机信息系统

2.某上市公司收购人计划通过协议方式收购上市公司股份，欲获得该上市公司50%以上的股份。根据《上市公司收购管理办法》，收购人在作出收购决定前，不得披露其收购计划，但需在该计划作出后及签署收购协议前，公告相关事项。以下公告内容符合规定的是：

A.收购人拟收购的股份数量

B.收购价格

C.收购资金来源

D.收购人关于拟收购股份要约价格的承诺

3.下列行为中，不属于《证券法》所规定的内幕信息的是：

A.公司营业用主要设备发生故障，可能影响公司正常生产经营

B.公司董事会决定召开临时股东大会

C.某机构投资者通过内部渠道得知某上市公司即将发布巨额亏损公告

D.公司管理层接到传闻，称有另一家公司正在尝试收购本公司

4.根据我国《公司法》及相关规定，股份有限公司董事会决议修改公司章程，必须经出席董事会会议的董事的：

A.过半数通过

B.三分之二以上多数通过

C.四分之三以上多数通过

D.全体通过

5.某证券公司承销一只债券，发行人未能按期足额支付利息。根据《证券法》，该证券公司可能承担的法律责任不包括：

A.赔偿投资者损失

B.监管处罚（如罚款、暂停业务等）

C.被吊销业务资格

D.对发行人进行刑事追责

6.下列关于证券交易场所交易规则的表述，错误的是：

A.交易价格实行涨跌停板制度

B.集合竞价阶段产生的唯一成交价格为开盘价

C.连续竞价阶段，价格优先、时间优先原则适用

D.交易者可以采用大宗交易方式从事证券买卖

7.某投资者持有A上市公司1000股股份，占其总股本0.1%。当日该投资者将其持有的全部股份卖出。根据《证券法》，该投资者卖出行为：

A.无需进行信息披露

B.应在卖出后2日内报告证券交易所

C.应在卖出前披露其持股情况

D.应在卖出后立即披露其持股情况

8.根据我国《基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列关于私募基金募集的表述，正确的是：

A.可以通过公开广告募集基金

B.基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过90日

C.基金管理人可以自行或者委托他人向基金份额持有人宣传推介

D.募集资金募集完毕后，基金管理人应当30日内进行备案

9.操纵证券市场行为是指任何人以下列手段，影响证券交易价格或者证券交易量，误导、欺骗投资者，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。以下不属于操纵证券市场行为的是：

A.集合竞价阶段，利用虚假申报操纵集合竞价结果

B.在连续竞价阶段，频繁、连续申报，影响证券交易价格

C.通过虚假或不实的宣传，诱导投资者买卖证券

D.证券公司其自营部门工作人员利用内幕信息进行证券交易

10.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的：

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

11.某上市公司发生重大亏损，其股价大幅下跌，导致众多投资者损失惨重。该公司的董事会在危机应对中，未按规定及时、准确、完整地披露相关信息。该公司的董事可能承担的法律责任包括：

A.警告

B.罚款

C.暂停或者撤销其相关职务

D.以上都是

12.期货交易实行保证金制度。期货交易所向会员收取的保证金，属于：

A.期货交易所的所有财产

B.会员的所有财产

C.保证金交易的标的物

D.会员在期货交易所的权益

13.《公司法》规定，公司合并、分立、增资、减资或者变更公司形式，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。该规定体现的是公司治理中的：

A.股东大会中心主义

B.董事会中心主义

C.经理中心主义

D.监事会中心主义

14.某上市公司披露的年度报告存在虚假