网络安全风险评估及防范措施工具表安全保障版.docVIP

网络安全风险评估及防范措施工具表安全保障版

一、适用场景与核心价值

本工具表适用于各类组织（如企业、机构、事业单位等）开展网络安全风险评估及防范措施制定，核心价值在于通过系统化梳理资产、威胁、脆弱性及控制措施，量化风险等级，推动针对性整改，降低网络安全事件发生概率，保障业务连续性和数据安全性。具体场景包括：

日常网络安全态势监测与定期风险评估；

新系统/新业务上线前的安全合规性评估；

网络安全事件后的溯源分析与整改效果验证；

满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求的合规性审计。

二、详细操作步骤指南

（一）评估准备：明确范围与责任分工

定义评估范围

根据业务需求明确评估对象，包括但不限于：网络架构（核心交换区、服务器区、办公区等）、信息系统（业务系统、支撑系统、数据库等）、数据资产（敏感数据、核心业务数据、用户数据等）、终端设备（服务器、PC、移动设备、IoT设备等）。

示例：某电商平台可定义范围为“支付系统+用户数据库+核心交易服务器”。

组建评估团队

明确评估负责人（如安全总监），协调技术、业务、法务等部门人员，组成跨职能评估小组，保证覆盖技术、管理、合规等维度。

准备评估工具与资料

收集网络拓扑图、资产清单、安全策略、历史安全事件记录、合规性要求文档等资料，准备漏洞扫描工具、渗透测试工具、日志分析工具等。

（二）资产梳理与分类定级

资产识别与登记

评估团队通过访谈、文档查阅、工具扫描等方式，梳理评估范围内的所有资产，记录资产名称、类型、责任人、所在位置、业务重要性等关键信息。

资产重要性定级

根据资产对业务的影响程度（如数据泄露、服务中断、经济损失等），将资产划分为三级：

核心资产：影响核心业务运营或导致重大损失的资产（如核心数据库、支付系统密钥）；

重要资产：影响部分业务或造成一定损失的资产（如业务服务器、用户管理系统）；

一般资产：对业务影响较小的资产（如办公终端、非核心业务系统）。

（三）威胁识别与脆弱性分析

威胁来源识别

结合行业经验和历史案例，识别可能威胁资产的内外部来源，包括：

外部威胁：黑客攻击（SQL注入、勒索病毒）、恶意代码、钓鱼攻击、供应链攻击；

内部威胁：违规操作、权限滥用、误删除、安全意识不足；

环境威胁：自然灾害（火灾、洪水）、断电、硬件故障。

脆弱性排查

通过技术扫描（如漏洞扫描工具）、人工核查（配置检查、代码审计）、渗透测试等方式，识别资产存在的脆弱性，包括技术脆弱性（系统漏洞、弱口令、未加密传输）和管理脆弱性（安全策略缺失、人员培训不足、应急流程不完善）。

（四）风险计算与等级判定

采用“风险=可能性×影响程度”模型，结合风险矩阵（如下表）判定风险等级：

可能性

轻微（1级）

一般（2级）

严重（3级）

重大（4级）

高（3）

低

中

高

高

中（2）

低

中

中

高

低（1）

低

低

中

中

注：可能性根据威胁发生频率（如“高”指近1年发生≥3次，“中”指1-2次，“低”指0次）判定；影响程度根据资产定级及损失范围判定（如“重大”指核心资产不可用，造成重大经济损失或声誉影响）。

（五）防范措施制定与责任落实

措施设计原则

针对高风险项优先制定“消除、降低、转移、接受”四类措施：

消除：通过技术手段移除脆弱性（如修补漏洞、关闭高危端口）；

降低：通过管理或技术措施降低风险概率或影响（如部署防火墙、加强访问控制）；

转移：通过外包、保险等方式转移风险（如购买网络安全保险）；

接受：对低风险且成本过高的措施，经审批后暂不处理，但需监控。

措施细化与分工

明确每项措施的执行内容、负责人（如系统运维主管）、完成时限、所需资源，保证责任到人。

（六）整改跟踪与效果验证

建立整改台账

将风险等级、防范措施、责任人、完成时限等信息录入整改台账，定期跟踪整改进度（如每周例会通报）。

整改效果验证

措施完成后，通过漏洞扫描、渗透测试、安全检查等方式验证整改效果，保证脆弱性已消除或风险等级降至可接受范围。

三、网络安全风险评估及防范措施表示例

资产名称

资产类型

资产重要性

威胁来源

脆弱性描述

现有控制措施

可能性

影响程度

风险等级

防范措施

责任人

完成时限

整改状态

支付系统数据库

数据库

核心资产

黑客攻击（SQL注入）

数据库存在未修复的SQL注入漏洞

部署WAF防火墙，但规则未更新

高

重大

高

1.立即修补数据库漏洞；2.升级WAF规则，注入攻击特征库；3.启用数据库审计功能

数据库管理员

2024–

整改中

员工办公终端

终端设备

一般资产

恶意代码（勒索病毒）

终端未安装EDR软件，U盘管控不严

部杀毒软件，但未更新病毒库

中

一般

中

1.统一部署EDR终端检测与响应软件；2.禁用办公终端U盘使用；3.每周开展病毒库更新

IT运维工程师

2024–

计划中

核心交易服务器