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企业合规管理制度体系构建与实施
目录
一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.1目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.2适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
1.3基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
1.4体系构成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
1.5术语解释．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
二、组织架构与职责分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
2.1体系主管机构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
2.1.1主要职能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
2.1.2内部设置建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
2.2高级管理层职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
2.2.1风险倡导与承诺．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
2.2.2资源资源配置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
2.3业务部门责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
2.3.1风险识别与自查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
2.3.2制度执行保障．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
2.4专项合规岗．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
2.4.1标准宣导与培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
2.4.2合规审核与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
2.5内部审计协同．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
三、合规风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
3.1识别的内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
3.1.1主要合规风险点梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
3.1.2风险信息收集渠道．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
3.2评估的频次与标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
3.2.1定期与不定期评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60
3.2.2风险等级划分维度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62
3.3风险库构建与管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．63
3.3.1风险条目登记．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．66
3.3.2风险动态更新机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．69
四、合规制度体系建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．76
4.1制度框架规划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．77
4.1.1管理制度层级设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．80
4.1.2与业务流程的融合．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．82
4.2制度制定与修订流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．83
4.2.1立项与需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．85
4.2.2起草与征求意见．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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