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2025国考深圳证监局申论归纳概括高频考点及答案

一、归纳概括——深圳证监局监管工作重点（3题，每题10分，共30分）

题目1（10分）：

某市证监局在2023年开展了“金融风险防控年”专项行动，重点围绕上市公司信息披露、私募基金监管、资本市场对外开放等事项展开工作。请根据以下材料，归纳概括该局在专项行动中形成的三大监管成果。

材料：

1.通过强化上市公司信息披露监管，查处虚假陈述案件5起，罚没金额超1亿元，市场透明度显著提升。

2.加强私募基金备案审查，建立“穿透式”监管机制，有效防范非法集资风险，新增备案私募机构合规率提高30%。

3.推动跨境资本流动便利化，配合深港通、沪深港通扩容，境外投资者参与度同比增长25%，市场国际化水平提升。

答案：

1.强化上市公司信息披露监管，提升市场透明度。查处虚假陈述案件5起，罚没金额超1亿元，违法成本显著提高。

2.加强私募基金监管，防范非法集资风险。建立“穿透式”监管机制，新增备案私募机构合规率提高30%，行业乱象得到遏制。

3.推动资本市场对外开放，促进国际化发展。配合深港通、沪深港通扩容，境外投资者参与度同比增长25%，市场吸引力增强。

解析：

题目要求归纳监管成果，需从材料中提炼关键信息，避免主观臆断。材料中分别涉及上市公司、私募基金、跨境资本三个领域，对应三大监管成果。答案需分点阐述，每点需包含核心措施和成效。

题目2（10分）：

深圳证监局在2023年开展了“投资者保护专项行动”，针对网络诈骗、非法荐股等突出问题采取多项措施。请根据以下材料，归纳概括该局在专项行动中的主要做法。

材料：

1.联合公安部门开展“断卡”行动，打击非法证券经营主体，涉案金额超5000万元。

2.在证券公司、基金销售机构推广“投资者适当性”制度，规范营销行为，投诉量下降40%。

3.通过短视频、直播等新媒体形式开展投资者教育，覆盖人数超200万人次，风险防范意识提升。

答案：

1.联合执法打击非法证券活动。联合公安部门开展“断卡”行动，查处非法经营主体，涉案金额超5000万元。

2.规范机构营销行为。推广“投资者适当性”制度，投诉量下降40%，市场秩序改善。

3.创新投资者教育方式。利用新媒体平台开展风险提示，覆盖人数超200万人次，教育成效显著。

解析：

题目要求归纳具体做法，需从材料中提取关键措施。材料分别涉及联合执法、制度规范、教育宣传三个方面，答案需分点对应，避免遗漏。

题目3（10分）：

深圳证监局在2023年推动“绿色金融发展年”工作，围绕碳金融、绿色债券等创新业务开展监管试点。请根据以下材料，归纳概括该局在推动绿色金融发展中的三项创新举措。

材料：

1.建立“绿色债券发行备案绿色通道”，简化审核流程，当年绿色债券发行规模增长50%。

2.试点碳金融衍生品监管，与深圳证券交易所合作开发碳排放权交易产品，交易量突破200万吨。

3.引导金融机构设立绿色发展基金，累计募集资金超300亿元，支持清洁能源项目20余个。

答案：

1.优化绿色债券发行流程。建立“绿色债券发行备案绿色通道”，当年发行规模增长50%，效率提升。

2.试点碳金融衍生品监管。与深圳证券交易所合作开发碳排放权交易产品，交易量突破200万吨，市场活跃度增加。

3.引导金融机构设立绿色发展基金。累计募集资金超300亿元，支持清洁能源项目20余个，助力产业转型。

解析：

题目要求归纳创新举措，需从材料中提取具体行动。材料分别涉及绿色债券、碳金融、绿色发展基金三个领域，答案需分点阐述，突出创新性。

二、归纳概括——深圳证监局风险防控措施（3题，每题10分，共30分）

题目4（10分）：

深圳证监局在2023年针对上市公司“财务造假”风险开展专项整治，要求辖区证券公司加强核查力度。请根据以下材料，归纳概括该局在整治中的三项关键要求。

材料：

1.要求证券公司对上市公司财务报表进行全流程核查，重点关注收入确认、关联交易等环节。

2.建立财务造假“黑名单”制度，对违规公司实施联合惩戒，包括限制融资、暂停上市等。

3.加强中介机构责任追究，对出具虚假审计报告的会计师事务所采取吊销牌照等处罚。

答案：

1.强化证券公司核查责任。对上市公司财务报表进行全流程核查，重点关注收入确认、关联交易等高风险领域。

2.建立联合惩戒机制。对财务造假公司实施“黑名单”管理，采取限制融资、暂停上市等措施，形成震慑。

3.压实中介机构责任。对出具虚假报告的会计师事务所实施吊销牌照等处罚，提高违法成本。

解析：

题目要求归纳具体要求，需从材料中提取监管措施。材料分别涉及证券公司核查、联合惩戒、中介机构追责三个方面，答案需分点对应，避免遗漏。

题目