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金融机构遵循透明合规准则的承诺函7篇范文

金融机构遵循透明合规准则的承诺函第1篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺由金融机构__________（以下简称“机构”）签署，涉及本承诺及其实施的相关行为和责任。

1.2“合规准则”指本承诺涉及的特定法律法规、监管要求及行业标准。

1.3“监管机构”指对本机构实施合规管理负有监督职责的部门或监管单位。

1.4“内部审计”指机构内部设立的独立审查部门，负责对合规管理进行定期评估。

1.5“信息披露”指机构按照规定向利益相关方披露相关信息的行为。

2.承诺范围

2.1实施主体

机构承诺作为本承诺的履行主体，将保证其所有分支机构、子公司及关联方均遵守本承诺内容。机构将设立合规管理委员会，负责统筹协调合规管理工作。

2.2实施对象

本承诺的实施对象包括但不限于机构的所有业务活动、客户服务、风险管理及信息披露等环节。机构将明确各业务部门的合规责任，并定期开展合规培训。

2.3实施标准

机构承诺严格遵守以下标准：

（1）根据《___________________法》第__条，机构将保证所有业务活动符合法律法规要求；

（2）机构将参照《金融机构合规风险管理指引》相关条款，建立健全合规风险管理体系；

（3）机构将定期向监管机构报送合规管理报告，并接受其监督。

3.保障机制

3.1资金保障

机构承诺设立专项合规基金，用于支持合规管理体系的建设、运行及改进。该基金将单独核算，保证资金使用的透明性和有效性。

3.2人员保障

机构将配备专职合规管理人员，并定期组织合规培训，提升员工合规意识和能力。机构承诺对合规管理人员提供必要的职业发展支持。

3.3技术保障

机构将投入资源建设合规管理信息系统，实现合规数据的自动化采集、分析和报告。该系统将符合监管机构的技术标准，并定期进行安全评估。

4.违约认定

4.1轻微违约

机构发生以下行为视为轻微违约：

（1）未按期完成部分合规自查工作；

（2）信息披露存在轻微瑕疵，但未对利益相关方造成实质性影响。

轻微违约将导致机构受到监管机构的警告或罚款，机构将限期整改。

4.2重大违约

机构发生以下行为视为重大违约：

（1）违反监管机构关于重大风险防范的规定；

（2）因合规问题导致重大经济损失或声誉损害。

重大违约将导致机构受到监管机构的行政处罚，并可能被限制业务或吊销牌照。

5.争议解决

5.1协商

机构与利益相关方就本承诺产生的争议，应首先通过友好协商解决。双方将指定专门联系人，并在协商期限内达成一致。

5.2仲裁

协商不成的，争议提交至具有管辖权的仲裁委员会。仲裁规则将参照《_________仲裁法》相关规定执行。

5.3诉讼

仲裁不成的，争议提交至有管辖权的人民法院。机构承诺在诉讼过程中提供真实、完整的证据材料。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融机构遵循透明合规准则的承诺函第2篇

本承诺书依据__________文件制定。

1.基本规则

1.1设立宗旨

为维护金融市场秩序，保障投资者合法权益，促进金融机构稳健运营，依据国家相关法律法规及监管规定，特制定本承诺书，明确金融机构在经营活动中应遵循的基本原则和行为规范。

1.2适用对象

本承诺书适用于本金融机构及其全体工作人员，包括但不限于董事、监事、高级管理人员、业务人员及其他直接或间接参与金融业务活动的人员。适用范围涵盖金融机构的所有分支机构和关联企业。

2.主要遵循事项

2.1严禁行为

（1）严禁任何形式的内幕交易、市场操纵、虚假宣传及误导性陈述；（2）严禁挪用客户资产、侵占基金财产或以其他方式损害客户利益；（3）严禁伪造、变造或篡改交易记录、财务报表及其他重要文件；（4）严禁参与洗钱、恐怖融资等非法活动；（5）严禁向监管机构隐瞒或提供虚假信息，逃避监管或合规审查；（6）严禁利用职务便利谋取不正当利益，包括但不限于贿赂、利益输送等行为；（7）严禁违反信息披露义务，不及时、准确、完整地披露可能影响投资者决策的信息。

2.2应尽义务

（1）建立健全合规管理体系，保证业务活动符合法律法规及监管要求；（2）完善内部控制机制，明确各部门、各岗位的合规责任，加强风险识别、评估和管控；（3）定期开展合规培训和教育，提高工作人员的合规意识和能力；（4）设立合规举报渠道，鼓励工作人员及客户举报违规行为，并依法保护举报人信息；（5）及时向监管机构报告重大风险事件、合规问题及整改措施；（6）配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，不得拒绝、阻挠或干扰检查工作；（7）按照规定履行信息披露义务，保证披露信息的真实