CNAS-PD14-17-06D1 1 现场评审核查表.docxVIP

能力验证提供者评审报告CNAS-PD14-17-06D1

第PAGE22页共NUMPAGES30页

附件1(CNAS-CL03:2024)任务编号：

能力验证提供者现场评审核查表

《能力验证提供者认可准则》

本核查表依据CNAS-CL03:2024要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本核查表中省略。

本核查表中“评审结果”应逐个条款进行评价，Y表示“符合”，Y′表示存在观察项或需说明的问题，N表示“不符合”，N/A表示“不适用”。当用Y′、N、N/A表示时必须同时在“评审说明”中详细描述。

4通用要求

条款

核查内容

评审结果

评审说明

4.1公正性

4.1.1

能力验证提供者是否公正地实施能力验证活动？

4.1.2

能力验证提供者是否从组织结构和管理上保证公正性？

4.1.3

能力验证提供者是否对能力验证活动的公正性负责，不允许商业、财务或其他方面的压力损害公正性？

4.1.4

能力验证提供者是否通过监控能力验证活动和人员之间的关系，识别影响公正性的风险？

注：关系可能基于所有权、控制权、管理、人员、共享资源、财务、合同或市场营销（包括品牌推广）。

4.1.5

如果识别出公正性威胁，能力验证提供者是否能够证明如何消除或最大限度降低其影响？

4.1.6

能力验证提供者的最高管理者是否作出公正性承诺？

条款

核查内容

评审结果

评审说明

4.2保密性

4.2.1

能力验证提供者是否作出具有法律效力的承诺，对在能力验证活动中获得或产生的所有信息承担管理责任？

能力验证提供者是否将其准备公开的信息事先通知客户？

除非客户公开提供的信息，或能力验证提供者与客户达成约定的信息，其他所有信息都被视为专有信息，是否予以保密？

4.2.2

能力验证提供者依据法律要求或合同授权透露保密信息时，是否将所提供的信息通知到相关客户，除非法律禁止？

4.2.3

能力验证提供者从参加者或客户以外的渠道（如投诉人或监管机构）获取的有关参加者或客户的信息时，是否予以保密？

除非信息的提供方同意，能力验证提供者是否为信息提供方的身份保密，且不告知参加者或客户？

4.2.4

人员（包括委员会委员、签约人员、外部机构人员或代表能力验证提供者的人员），是否对在实施能力验证活动过程中获得或产生的所有信息保密？

4.2.5

除非参加者或客户放弃保密，是否对能力验证计划参加者的身份保密，仅为参与能力验证计划运作的相关人员所知？

5结构要求

条款

核查内容

评审结果

评审说明

5.1

能力验证提供者是否为法律实体或是在法律实体中被明确界定的一部分，是否对其开展的能力验证活动承担法律责任？

注：在本准则中，政府能力验证提供者基于其政府地位被视为法律实体。

5.2

能力验证提供者是否确定对能力验证活动全权负责的管理层？

5.3

能力验证提供者是否确定符合本准则要求的能力验证计划并形成文件，是否仅对此范围内的能力验证计划发布符合性声明？

5.4

能力验证提供者是否以符合本准则以及满足参加者、客户、监管机构、提供承认的组织要求的方式开展能力验证活动，包括在其固定设施和任何其他设施或现场进行的能力验证活动？

5.5

能力验证提供者是否：

a）确定其组织和管理结构，其在母体组织中的位置，以及管理、技术运作和支持服务间的关系？

b)规定对其能力验证活动结果有影响的所有管理、操作或验证人员的职责、权力和相互关系？

c)将程序形成文件，其详略程度需确保能力验证活动实施的一致性和有效性？

5.6

能力验证提供者是否具有履行以下职责的人员（无论其是否被赋予其他职责），并赋予其所需的权力和资源：

a)实施、保持和改进管理体系？

b)识别与管理体系或能力验证活动程序的偏离？

c)采取措施以预防或最大限度减少这类偏离?

d)向其管理层报告管理体系运行状况和改进需求？

e)确保能力验证活动的有效性？

5.7

能力验证提供者管理层是否确保：

a）针对管理体系的有效性以及满足参加者、客户、监管机构和提供承认的组织要求的重要性进行沟通？

b)当策划和实施管理体系变更时，保持管理体系的完整性？

6资源要求

条款

核查内容

评审结果

评审说明

6.1总则

6.1.1

能力验证提供者是否获得管理和实施能力验证活动所需的人员、设施、设备、系统和支持服务？

6.1.2

能力验证提供