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全国证券从业资格考试2025年证券市场基础知识模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题纸上。每小题1分，共60分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.我国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

3.以下哪种证券是股份有限公司发行的，代表持有人拥有公司股份的所有权？

A.债券

B.基金份额

C.股票

D.汇票

4.证券发行市场也称为？

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

5.证券交易的基本原则是？

A.流动性优先

B.高风险高收益

C.公开、公平、公正

D.收益最大化

6.在证券交易中，买方愿意买进证券的价格与卖方愿意卖出证券的价格相同时，交易即可能达成，这体现了？

A.时间优先原则

B.价格优先原则

C.客户优先原则

D.成交或取消原则

7.证券买卖双方在成交后，通过证券登记结算机构进行证券和价款的收付过程称为？

A.委托

B.成交

C.交收

D.过户

8.下列哪项不是我国证券登记结算机构的主要职能？

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券交易

D.证券结算

9.证券公司按照其业务范围不同，可以分为？

A.综合类和经纪类

B.经纪类和投资咨询类

C.自营类和代理类

D.全能型和管理型

10.从事证券承销和保荐业务，为发行人提供专业服务的证券公司部门是？

A.经纪部门

B.营销部门

C.投资银行部门

D.财富管理部门

11.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，注册资本最低限额为多少人民币？

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

12.证券公司仅从事证券经纪业务，注册资本最低限额为多少人民币？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

13.为证券交易提供场所和设施，组织证券交易，实行自律管理的法人是指？

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.中国证券业协会

14.我国主要的证券交易所是？

A.上海证券交易所和深圳证券交易所

B.中国证券业协会和上海证券交易所

C.深圳证券交易所和香港联合交易所

D.中国证监会和上海证券交易所

15.下列哪项不是证券交易所的会员必须具备的条件？

A.具有法人资格的证券经营机构

B.具有良好的信誉和解冻能力

C.拥有必要的交易设备和人员

D.能提供充足的交易保证金

16.下列哪项不属于证券交易费用？

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.证券托管费

17.根据投资者身份的不同，可以分为？

A.机构投资者和个人投资者

B.股东和债权人

C.发行人和投资者

D.现货交易者和期货交易者

18.下列哪项不属于机构投资者？

A.基金公司

B.保险公司

C.证券公司

D.个人投资者

19.证券投资者参与证券投资交易前，必须开立相应的证券账户。A股账户适用于？

A.所有境外投资者

B.所有境内投资者

C.境内居民法人

D.境外投资者

20.下列哪项不属于证券投资咨询业务的主要内容？

A.证券投资分析

B.证券投资建议

C.证券发行承销

D.证券投资决策

21.下列哪项不属于证券投资咨询服务机构可提供的业务？

A.举办投资者教育活动

B.提供个性化的投资组合建议

C.代理客户进行证券交易

D.发布证券研究报告

22.根据中国证监会的规定，基金管理公司的主要股东（持有基金管理公司股权5%以上的股东）从事证券业务或者拥有其他企业，其资产总额不低于多