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网络安全标准检查清单模板

适用范围与应用场景

系统上线前合规性检查：保证新部署的网络系统、应用平台符合国家及行业网络安全标准（如《网络安全法》《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等）。

定期安全审计：按季度或年度对现有网络环境进行全面安全评估，及时发觉并整改安全隐患。

专项问题排查：针对特定风险（如数据泄露、漏洞攻击、权限滥用等）进行定向检查，强化薄弱环节。

合规性整改验证：在监管机构检查或第三方审计后，对照标准逐项落实整改措施，保证问题闭环。

检查流程与操作步骤

第一步：明确检查范围与依据

确定检查对象：根据业务需求划定检查范围，包括网络架构（边界防护、内外网隔离）、系统平台（服务器、终端、数据库）、应用系统（Web应用、移动应用）、数据资产（敏感数据、备份机制）等。

收集标准规范：整理适用的法律法规、国家标准、行业标准及内部安全制度（如《网络安全等级保护基本要求》《个人信息安全规范》等），形成检查依据清单。

组建检查团队：指定网络安全负责人（如经理），抽调技术、运维、合规人员组成专项小组，明确分工（如技术组负责漏洞扫描，合规组负责制度审核）。

第二步：准备检查工具与资料

工具准备：配置必要的检查工具，包括漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、渗透测试工具、日志审计系统、配置核查工具等，保证工具版本兼容且校准准确。

资料收集：调取待检系统的网络拓扑图、安全策略文档、访问控制列表、漏洞修复记录、应急预案等资料，提前熟悉系统架构。

第三步：实施现场检查与测试

管理措施核查：

检查网络安全管理制度是否健全（如安全责任制、人员安全管理、应急预案等）；

核查安全培训记录、人员安全意识考核结果、第三方服务供应商安全协议等。

技术防护检测：

边界防护：检查防火墙、入侵防御系统（IPS）的配置规则，验证访问控制策略的有效性；

身份认证：测试系统是否支持多因素认证，排查弱口令、默认口令风险；

数据安全：检查敏感数据加密存储（如数据库字段加密）、传输加密（如）情况，验证数据备份与恢复机制；

漏洞管理：使用扫描工具对系统进行漏洞检测，重点关注高危漏洞（如SQL注入、远程代码执行）的修复状态。

记录检查结果：逐项填写检查清单，对不符合项详细记录问题描述（如“服务器存在未修复的远程代码执行漏洞，CVE编号为”），并附截图、日志等证据材料。

第四步：问题整改与跟踪验证

制定整改方案：针对不符合项，明确整改责任人（如工程师）、整改措施（如漏洞修复、策略优化）及完成时限（如“2024年X月X日前完成漏洞补丁更新”）。

整改过程监督：网络安全负责人定期跟踪整改进度，对复杂问题组织技术论证，保证整改措施彻底有效。

整改结果复核：整改完成后，由检查小组进行复测，验证问题是否解决，并形成整改报告。

第五步：总结归档与持续改进

编制检查报告：汇总检查过程、结果、整改情况及建议，报送管理层审阅。

更新检查清单：根据最新标准要求（如法规更新、技术演进）优化检查项，动态完善模板。

归档留存：将检查记录、整改报告、复测报告等资料整理归档，保存期限不少于3年，以备后续审计或追溯。

网络安全标准检查清单模板表格

检查类别

检查项

检查内容与标准要求

检查方法

符合情况（是/否/不适用）

问题描述（如不符合，需详细说明）

整改责任人

整改期限

安全管理

安全管理制度

是否建立网络安全责任制、日常运维管理、应急响应等制度，并定期更新。

查阅制度文件、审批记录

*经理

2024–

人员安全管理

是否开展背景审查、安全培训，并签订保密协议；离岗人员权限是否及时回收。

查阅培训记录、离职交接清单

*主管

2024–

技术防护

边界访问控制

是否在网络边界部署防火墙/IPS，并配置最小化访问策略；禁止高危端口（如3389、22）对公网开放。

查看设备配置、端口扫描

*工程师

2024–

身份认证与授权

关键系统是否采用多因素认证；管理员权限是否分离，避免越权操作。

登录测试、权限核查

*运维员

2024–

漏洞与补丁管理

是否定期进行漏洞扫描（每月不少于1次）；高危漏洞是否在规定时限内（如7天）修复。

漏洞扫描报告、补丁更新记录

*安全工程师

2024–

数据安全

敏感数据保护

是否对证件号码号、银行卡号等敏感数据加密存储；数据传输是否采用加密通道。

配置核查、抓包分析

*数据库管理员

2024–

数据备份与恢复

是否定期备份重要数据（每日增量+每周全量）；备份数据是否加密存储并定期恢复测试。

备份日志、恢复测试记录

*备份管理员

2024–

应急响应

应急预案与演练

是否制定网络安全事件应急预案（如数据泄露、勒索病毒）；每年至少开展1次应急演练。

查阅预案、演练记录

*应急负责人

2024–

事件处置与报告

发生安全事件后是否按流程处置（隔离、溯源