2025深圳国考证监局证券期货基础高频考点.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025深圳国考证监局《证券期货基础》高频考点

一、单选题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所的股票交易主要采用哪种交易机制？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.电脑自动撮合

D.挂牌交易

2.证券公司为客户开立信用证券账户时，应遵守以下哪项规定？

A.客户需提供收入证明

B.客户信用评级不得低于B级

C.客户需具备至少3年证券交易经验

D.客户资产需达到一定规模

3.深圳辖区证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于多少万元？

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

4.证券公司从事资产管理业务时，下列哪项行为是禁止的？

A.与客户签订风险揭示书

B.向客户承诺保本保息

C.设立专门的投资部门

D.严格遵循客户指令进行投资

5.深圳证券交易所对上市公司信息披露的及时性要求是？

A.事件发生后2小时内披露

B.事件发生后4小时内披露

C.事件发生后1个工作日内披露

D.事件发生后2个工作日内披露

6.证券公司为客户办理融资融券业务时，其保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

7.深圳辖区证券期货投资者适当性管理中，下列哪类产品适合风险承受能力较低的投资者？

A.股指期货

B.股权类收益凭证

C.定向资产管理计划

D.红利债券基金

8.证券公司设立证券投资咨询业务部门时，应配备多少名合规专业人员？

A.3名

B.5名

C.8名

D.10名

9.深圳证券交易所对上市公司年度报告的披露时间是？

A.每年3月31日前

B.每年4月30日前

C.每年5月31日前

D.每年6月30日前

10.证券公司为客户进行私募基金募集时，应确保客户的风险评级与产品风险等级相匹配，该要求依据哪项法规？

A.《证券公司监督管理条例》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《深圳证券交易所股票上市规则》

D.《证券期货投资者适当性管理办法》

二、多选题（共5题，每题2分）

1.深圳证券交易所对上市公司信息披露的实质性要求包括哪些？

A.不得误导投资者

B.信息应真实、准确、完整

C.不得泄露商业秘密

D.披露内容需经证监会审核

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪些行为需经监管机构批准？

A.设立子公司

B.开展跨境业务

C.创新产品结构化证券

D.参与银行间市场交易

3.深圳辖区证券公司申请融资融券业务资格时，需满足哪些条件？

A.净资本不低于2亿元

B.具备完善的业务管理制度

C.最近2年未因重大违法违规被处罚

D.风险控制指标符合规定

4.证券公司为客户进行私募基金募集时，应履行哪些职责？

A.进行风险揭示

B.确保客户具备相应风险承受能力

C.定期跟踪客户投资情况

D.禁止虚假宣传

5.深圳证券交易所对上市公司重大资产重组的审核要求包括哪些？

A.重组方案需经独立董事审议

B.交易价格不得低于评估值

C.重组方案需提交股东大会表决

D.证监会需进行最终审批

三、判断题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所的股票交易采用T+1交收制度。（×）

2.证券公司为客户开立信用证券账户时，无需进行风险评级。（×）

3.深圳辖区证券公司申请融资融券业务资格时，其最近1年净利润不得低于5000万元。（×）

4.证券公司从事资产管理业务时，可向客户承诺最低收益。（×）

5.深圳证券交易所对上市公司年度报告的披露时间是每年4月30日前。（√）

6.证券公司为客户进行私募基金募集时，可向风险承受能力较低的投资者推荐分级基金。（×）

7.深圳辖区证券公司设立证券投资咨询业务部门时，需配备至少3名合规专业人员。（√）

8.证券公司从事融资融券业务时，其保证金比例不得低于150%。（√）

9.深圳证券交易所对上市公司信息披露的及时性要求是事件发生后2小时内披露。（×）

10.证券公司为客户进行私募基金募集时，无需进行投资者适当性管理。（×）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述深圳证券交易所对上市公司信息披露的实质性要求。

2.深圳辖区证券公司申请融资融券业务资格时，需满足哪些条件？

3.证券公司为客户进行私募基金募集时，应履行哪些职责？

五、论述题（共1题，10分）

结合深圳辖区证券市场的特点，论述证券公司如何有效落实投资者适当性管理要求，防范风险。

答案与解析

一、单选题答案与解析

1.B

解析：深圳证券交易所的股票交易主要采用连续竞价机制，即交易价格随市场供求关系实时变动。集合竞价适用于开盘时，而挂牌交易主要针对债券等品种。

2.B

解析：根据《证券公司信用业务管理办法