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2025年证券从业资格金融市场基础专项试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。)

1.金融市场最基本的功能是（）。

A.价格发现

B.风险管理

C.资源配置

D.价值储藏

2.以下属于资本市场工具的是（）。

A.国库券

B.商业票据

C.股票

D.银行承兑汇票

3.货币市场的主要特征是（）。

A.金融工具期限长

B.风险高、收益高

C.流动性强、期限短

D.参与者主要是机构投资者

4.中央银行调节货币供应量的主要工具包括（）。

A.发行国债

B.改变存款准备金率

C.增发货币

D.设置存贷款利率

5.证券发行市场上，发行人向不特定社会公众公开发行证券的行为称为（）。

A.私募发行

B.首次公开募股（IPO）

C.配股

D.增发

6.在证券交易中，买方愿意购买证券的价格优先于其他买方成交的原则是（）。

A.时间优先原则

B.价格优先原则

C.数量优先原则

D.会员优先原则

7.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易执行

D.证券交易结算

8.下列不属于证券中介机构的是（）。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.保险公司

D.证券登记结算公司

9.证券公司承担证券经纪业务时，其主要职责是（）。

A.自行组织证券发行

B.自行决定证券交易价格

C.为投资者提供证券交易服务

D.为上市公司提供财务顾问服务

10.以下哪种凭证代表了持有人在股份有限公司中的所有权地位？（）

A.债券

B.基金份额

C.期权合约

D.股票

11.普通股股东享有的最主要权利是（）。

A.优先分红权

B.优先认购权

C.对公司经营管理的表决权

D.优先剩余资产分配权

12.优先股相比普通股，其主要特点是（）。

A.收益固定，风险较低

B.收益浮动，风险较高

C.表决权优先，收益不固定

D.没有表决权，收益高于普通股

13.债券的票面利率是指（）。

A.债券发行时的市场利率

B.债券持有期间的年平均利率

C.债券发行价格与面额的比率

D.债券面额与到期偿还总额的比率

14.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）

A.货币市场基金

B.可转换债券

C.国库券

D.银行定期存款

15.期货合约是指合约双方同意在将来某个特定时间，以某个确定价格买入或卖出一定数量某种（）的标准化协议。

A.商品

B.金融工具

C.实物资产

D.无形资产

16.期权赋予买方在未来某个特定日期或之前，以特定价格购买或出售一定数量某种资产的权利，而非义务。这是期权的（）特征。

A.标准化

B.保证金制度

C.买卖对称性

D.非对称性（权利与义务）

17.证券登记结算业务实行（）原则。

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、安全、高效

C.实名制

D.准入制

18.目前，我国股票发行主要采用（）注册制。

A.审批

B.核准

C.注册

D.配售

19.证券公司经营证券经纪业务，不得在经纪业务场所内进行（）。

A.证券销售

B.证券承销

C.证券自营

D.投资咨询

20.证券市场的“三公”原则是指（）。

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、高效

C.公平、公正、透明

D.公开、高效、透明

21.金融市场将资金从盈余方引导至短缺方，体现了金融市场的（）功能。

A.价格发现

B.风险管理

C.资源配置

D.价值储藏

22.以下哪个机构主要负责监管证券发行和交易行为？（）

A.中国人民银行